基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出88題

（ ?）是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。

A

投資風(fēng)險(xiǎn)

B

業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C

操作風(fēng)險(xiǎn)

D

業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

基金公司股東享有的權(quán)利不包括（ ?）。

A

收益分配權(quán)

B

表決和監(jiān)督權(quán)

C

經(jīng)營(yíng)權(quán)

D

知情權(quán)

股東會(huì)依法可以行使的職權(quán)（ ?）。

A

決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

B

修改公司章程，批準(zhǔn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍的任何修改

C

選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報(bào)酬事項(xiàng)

D

以上都是

董事會(huì)審議（ ?）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。

A

公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B

公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C

法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)

D

以上都是

基金管理公司在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)的原則是（ ?）。

A

相互制約和不相容職責(zé)分離原則

B

授權(quán)清晰原則

C

適時(shí)性原則

D

以上都是

從業(yè)務(wù)功能的角度，一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有專業(yè)委員會(huì)不包括（ ?）。

A

投資決策委員會(huì)

B

產(chǎn)品審批委員會(huì)

C

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D

運(yùn)營(yíng)投資委員會(huì)

基金公司的業(yè)務(wù)部門按功能可劃分為幾大類部門，其中不包括（ ?）。

A

投資、研究、交易部門

B

合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門

C

產(chǎn)品營(yíng)銷部門

D

前臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門

以下關(guān)于公司獨(dú)立運(yùn)作原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員

B

董事之外的所有員工不得在股東單位兼職

C

所有與股東簽署的技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議均應(yīng)上報(bào)

D

不得簽署任何影響基金管理公司獨(dú)立性的協(xié)議

下列不屬于基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)遵循的基本原則是（ ?）。

A

最高性原則

B

權(quán)責(zé)匹配原則

C

適時(shí)性原則

D

公平性原則

設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織框架的原則不包括（ ）。

A

適時(shí)性原則

B

全面性原則

C

授權(quán)清晰原則

D

相互制約和不相容職責(zé)分離原則