基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出88題

關(guān)于基金公司股東會和董事會的相關(guān)職權(quán)，下列說法無誤的是（ ）。

Ⅰ. 股東會有權(quán)修改公司章程，以及決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

Ⅱ. 基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定

Ⅲ. 董事會對風險管理的有效性承擔直接責任

Ⅳ. 董事會批準總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案

A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

?Ⅱ、Ⅲ

關(guān)于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（ ）。

Ⅰ.確保基金份額持有人利益最大化

Ⅱ.維護公司信譽，樹立良好的公司形象

Ⅲ.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展

Ⅳ.確?；饳?quán)益始終高于業(yè)績比較基準

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

為有效進行風險管理，基金公司要高度重視風險管理的組織保障和制度保證，下列關(guān)于公司各部門應(yīng)履行的風險管理職責，錯誤的是（ ）。

A

基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風險管理的直接負責人，所有員工是本崗位風險管理的第一負責人

B

公司管理層下可設(shè)立操作風險委員會、股票投資風險委員會、信用風險委員會等

C

董事會應(yīng)確定公司總體目標，制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應(yīng)對策略

D

管理層根據(jù)風險管理戰(zhàn)略和各職能部門與業(yè)務(wù)單元職責分工，組織實施風險解決方案

基金公司在風險管理中應(yīng)當遵循的基本原則包括（ ）。

Ⅰ.最高性原則

Ⅱ.全面性原則

Ⅲ.獨立性原則

Ⅳ.適時性原則

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司在風險管理中應(yīng)當遵循的基本原則有（ ）。

Ⅰ.權(quán)責匹配原則

Ⅱ.定性和定量相結(jié)合原則

Ⅲ.適時性原則

Ⅳ.最低性原則

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于公司獨立運作原則的說法，錯誤的是（ ）。

A

基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間是隸屬關(guān)系

B

股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

C

不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

D

董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職

基金公司董事會依法行使的職權(quán)不包括（ ）。

A

批準總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案

B

批準聘任或者替換會計師事務(wù)所

C

選舉和更換董事，批準董事的報酬事項

D

執(zhí)行股東會的決議

從基金公司內(nèi)外部面臨的風險來看，基金公司日常運營中的風險分類不包括（ ）。

A

投資風險

B

操作風險

C

業(yè)務(wù)持續(xù)風險

D

業(yè)務(wù)風險

基金公司股東必須承擔的義務(wù)不包括（ ?）。

A

尊重公司的獨立性

B

決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

C

長期投資的理念

D

履行出資義務(wù)

下列對于風險分類說法錯誤的是（ ）。

A

業(yè)務(wù)持續(xù)性風險主要指日常運營和危機情況下的風險處理

B

操作風險需制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃

C

市場風險、流動性風險、信用風險都屬于投資風險

D

信息技術(shù)風險、人力資源風險屬于操作風險