基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出259題

李某為A上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會(huì)議，當(dāng)日通過微信暗示王某買入A公司股票，王某買入該股票并于內(nèi)幕信息公開后拋售，獲利50萬元，以下說法正確的是（）

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)A公司進(jìn)行停牌處理

Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以凍結(jié)王某資金賬戶中的資金

Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法將李某、王某涉嫌內(nèi)幕交易案件移送司法機(jī)關(guān)處理

Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)李某采取終身證券市場(chǎng)禁入措施

A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過（）等，對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。

A、私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B、網(wǎng)站公告

C、短信

D、電子郵件

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過私募投資基金（），對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。

A、合伙協(xié)議

B、風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C、自律規(guī)章

D、委托協(xié)議

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷私募基金管理人登記的情形有（）。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盤Ⅲ.私募基金管理人被依法撤銷Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破產(chǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

B、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）成立。

A、2011年9月12日

B、2012年6月7日

C、1998年6月7日

D、1997年9月12日

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）召開第一次會(huì)員大會(huì)。

A、2012年6月

B、2010年10月

C、2012年7月

D、2001年8月

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在（）等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取差異化管理和提供差異化服務(wù)。

A、基金管理人登記、投資情況報(bào)告要求、投資退出和會(huì)員管理

B、基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和投資退出

C、基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理

D、基金管理人登記、基金備案、投資退出和會(huì)員管理

某基金從業(yè)人員在任職期間同時(shí)擔(dān)任投資公司的法定代表人，監(jiān)管機(jī)構(gòu)據(jù)此出具警示函，具體原因是（ ）

A.直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

B.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件

C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者略示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

D.違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法和利益相沖突的活動(dòng)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

A、創(chuàng)業(yè)投資基金

B、股權(quán)投資基金

C、大型投資基金

D、內(nèi)資投資基金

某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措地有（

Ⅰ.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系

Ⅱ.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制

Ⅲ.制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定Ⅳ建立投資者適當(dāng)性原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ