基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出259題

關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于(　)的職責(zé)。



  • A

    合規(guī)管理部門

  • B

    管理層

  • C

    督察長

  • D

    監(jiān)事會(huì)

合規(guī)管理的基本原則不包括(　)。



  • A

    高效性原則

  • B

    客觀性原則

  • C

    公正性原則

  • D

    專業(yè)性原則

（? ）對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。


  • A

    合規(guī)文化

  • B

    合規(guī)政策

  • C

    公司章程

  • D

    合規(guī)責(zé)任

(　)主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)。



  • A

    專業(yè)性原則

  • B

    公正性原則

  • C

    主觀性原則

  • D

    獨(dú)立性原則

合規(guī)管理部門履行的基本職責(zé)不包括(　)。



  • A

    制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育

  • B

    協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

  • C

    組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

  • D

    審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是(　)。

Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

Ⅱ.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

Ⅲ.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度

Ⅳ.應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯(cuò)誤的是(　)。



  • A

    正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

  • B

    合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多

  • D

    大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容不包括（?）。


  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

  • B

    隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

  • C

    保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況

  • D

    審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，內(nèi)容不包括(　)。




  • A

    合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

  • B

    合規(guī)管理部門的權(quán)限

  • C

    合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

  • D

    合規(guī)管理部門的薪資待遇

基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的（? ）。



  • A

    投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)