基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出259題

下列屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是（ ?）。



  • A

    每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

  • B

    從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉

  • C

    對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

  • D

    以上都正確

(　)對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。


  • A

    督察長

  • B

    合規(guī)與風險控制部

  • C

    合規(guī)與風險管理委員會

  • D

    董事會

合規(guī)獨立性中，最重要的是（ ?）。


  • A

    部門獨立性

  • B

    機制獨立性

  • C

    問責獨立性

  • D

    以上都正確

關于管理層的合規(guī)責任，下列說法中錯誤的是（ ?）。


  • A

    經理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示

  • B

    經理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策

  • C

    經理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業(yè)務活動

  • D

    經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益

基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導或對基金行業(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險。



  • A

    投資合規(guī)性風險

  • B

    信息披露合規(guī)性風險

  • C

    反洗錢合規(guī)性風險

  • D

    銷售合規(guī)性風險

下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（ ?）。

Ⅰ.獨立性原則

Ⅱ.客觀性原則

Ⅲ.公正性原則

Ⅳ.協(xié)調性原則


  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

董事會應當履行的合規(guī)職責不包括（ ?）。



  • A

    制定并執(zhí)行以風險為本的合規(guī)管理計劃

  • B

    決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

  • C

    根據總經理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

  • D

    審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應當堅持(　)。



  • A

    基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

  • B

    基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

  • C

    基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

  • D

    基金管理公司利益優(yōu)先的原則

下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是(　)。

Ⅰ.獨立性原則

Ⅱ.客觀性原則

Ⅲ.公正性原則

Ⅳ.協(xié)調性原則



  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（? ）原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。


  • A

    公正性

  • B

    協(xié)調性

  • C

    公正性

  • D

    健全性