基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出259題

下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（?）。



  • A

    每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

  • B

    從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)

  • C

    對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

  • D

    以上都正確

董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括(　)。


  • A

    審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

  • B

    審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決

  • C

    根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

  • D

    決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了(　)家基金管理公司。


  • A

    3

  • B

    4

  • C

    5

  • D

    6

制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于(　)的主要管理措施。



  • A

    投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)管理部門對(duì)（ ?）負(fù)責(zé)。



  • A

    監(jiān)事會(huì)

  • B

    董事會(huì)

  • C

    督察長(zhǎng)

  • D

    總經(jīng)理

基金托管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排（ ?）分管合規(guī)管理部的工作。


  • A

    督察長(zhǎng)

  • B

    總經(jīng)理

  • C

    基金經(jīng)理

  • D

    獨(dú)立董事

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的(　)。


  • A

    獨(dú)立性原則

  • B

    客觀性原則

  • C

    專業(yè)性原則

  • D

    協(xié)調(diào)性原則

下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（?）。



  • A

    每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

  • B

    從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

  • C

    對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

  • D

    以上都不是

（ ?）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。


  • A

    公正性

  • B

    協(xié)調(diào)性

  • C

    公正性

  • D

    健全性

未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　)。



  • A

    聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    操作風(fēng)險(xiǎn)