基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2300題

投資者A計(jì)劃購買100股某上市公司股票，顯性成本為0.2%，延遲成本為0.8%，已實(shí)現(xiàn)損失為1.2%，機(jī)會(huì)成本為1%，則執(zhí)行缺口為（ ）。

A

3.3%

B

3.4%

C

3.5%

D

3.2%

關(guān)于傭金率的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

證券公司對(duì)于不同的投資者會(huì)采用不同的交易傭金率

B

投資者的資產(chǎn)或交易量、交易方式、客戶忠誠(chéng)度等會(huì)影響交易傭金

C

經(jīng)紀(jì)商在傭金之外不提供其他服務(wù)

D

由于交易傭金率相對(duì)固定，基金公司作為買方可以通過服務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整最大限度地發(fā)揮傭金支出的效益

就“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的指令驅(qū)動(dòng)的成交原則中，在同一時(shí)間內(nèi)，下列表述正確的是（ ）。

A

無論是買入還是賣出，報(bào)價(jià)越低的越先成交

B

無論是買入還是賣出，報(bào)價(jià)越高的越先成交

C

如果是買入，報(bào)價(jià)越低越先成交；如果是賣出，報(bào)價(jià)越高越先成交

D

如果是買入，報(bào)價(jià)越高越先成交；如果是賣出，報(bào)價(jià)越低越先成交

若1年后該資產(chǎn)管理公司滿足申請(qǐng)條件，申請(qǐng)成功。且在境外直接面向海外投資者發(fā)行單純A股基金，或含A股投資的基金。則該資產(chǎn)管理公司采用的投資模式為（ ）。

A

自營(yíng)模式

B

基金模式

C

客戶資金管理模式

D

基金直銷模式

在國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)，QFII的投資風(fēng)格包括（ ）。

Ⅰ.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

Ⅱ.注重長(zhǎng)期投資

Ⅲ.行為相對(duì)規(guī)范

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ

中外合資基金管理公司境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

B

所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C

實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D

經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

下列關(guān)于投資基金國(guó)際化的意義說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

本國(guó)基金投資于國(guó)際證券市場(chǎng)，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的

B

資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益

C

國(guó)際化基金在全球不同的證券市場(chǎng)上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D

把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，最大化基金投資者利益

盧森堡之所以能夠率先成為基金管理中心，一方面是因?yàn)樗?dú)特的基金稅收環(huán)境，另一方面則是因?yàn)樗転橥顿Y者提供有利于投資的基礎(chǔ)條件。這些有利條件不包括（ ?）。

A

保護(hù)投資者的優(yōu)良傳統(tǒng)

B

綜合素質(zhì)很高

C

專業(yè)水平高且反應(yīng)快速的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D

涵蓋幾乎所有相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的金融機(jī)構(gòu)

下列關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)要求，說法正確的是（ ）。

A

對(duì)于公司型基金，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則

B

對(duì)于單位信托，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

C

監(jiān)管機(jī)關(guān)在基金管理人及基金托管人的董事有良好的聲譽(yù)和足夠履行職務(wù)的經(jīng)驗(yàn)時(shí)，方可給予核準(zhǔn)

D

基金管理人的改變不需要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡(jiǎn)稱托管人）負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。而托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列關(guān)于符合條件說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B

最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C

有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D

具備安全保管資產(chǎn)的條件