基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于基金的投資比例限制與投資禁止說法錯誤的是（ ?）。

A

基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)的5%

B

對于成員國，基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)的10%

C

基金投資于一個成員國政府或其地方政府、非成員國政府、成員國參加的國際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到45%

D

基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)的40%

下列關(guān)于設(shè)立境外分支機(jī)構(gòu)的基本條件說法錯誤的是（ ）。

A

公司最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

B

公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力

C

擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

D

擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度

下列關(guān)于我國QDII基金的發(fā)展歷程說法錯誤的是（ ）。

A

2006年9月6日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元

B

2007年9—10月，首批股票型QDII基金發(fā)行

C

2007年6月18日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

D

2006年9月6日，國家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》

UCITS四號指令的修改主要體現(xiàn)的方面，不包括（ ?）。

A

為UCITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并購的程序，加快現(xiàn)有的小型基金并購大型基金的趨勢

B

以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡化募股書

C

跨境分銷程序?qū)崿F(xiàn)簡化，注冊流程更簡便，并支持UCITS部門更快速地啟動跨境營銷

D

引進(jìn)基金管理公司通行證

下列關(guān)于合資基金管理公司的發(fā)展說法錯誤的是（ ）。

A

2002年6月，中國證監(jiān)會頒布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司

B

2002年12月26日，首家合資基金公司——華夏基金管理公司成立

C

合資基金公司的外資股東帶來了先進(jìn)的投資、風(fēng)控和人才培養(yǎng)理念

D

合資基金公司的發(fā)展是中國基金行業(yè)國際化進(jìn)程的重要組成部分

下列關(guān)于美國基金投資國際化概況說法錯誤的是（ ?）。

A

美國首只國際投資基金出現(xiàn)于1965年

B

美國基金國際化的另一表現(xiàn)是基金海外發(fā)售募集資金

C

美國基金的國際化投資進(jìn)程伴隨著其他國家的證券市場開放而不斷往前推進(jìn)

D

基金資金的海外募集也取決于東道國證券市場的開放度和監(jiān)管力度

從投資風(fēng)格來看，我國QDII基金的類型說法錯誤的是（ ）。

A

從投資風(fēng)格來看，我國QDII基金有增值型、積極成長型、穩(wěn)健成長型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格

B

增值型基金投資著眼于資本快速增長，由此帶來資本增值，風(fēng)險高、收益也高

C

積極成長型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得，投資標(biāo)的以具有高度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢嗷虿o股利分派之新興產(chǎn)業(yè)或剛設(shè)立公司的普通股為主

D

指數(shù)型基金是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?，但是較為保守

下列關(guān)于英國基金投資國際化概況的內(nèi)容說法不正確的是（ ?）。

A

英國投資基金國際化具有里程碑意義的事件發(fā)生于1997年

B

英國資產(chǎn)管理行業(yè)的國際化非常充分，目前是世界上最大的資產(chǎn)管理市場

C

英國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)管理的境外注冊基金的規(guī)模達(dá)到8720億英鎊，而總部設(shè)在英國境外的資產(chǎn)管理集團(tuán)公司在英國境內(nèi)管理了約55%的資產(chǎn)

D

到2015年年底，英國資產(chǎn)管理協(xié)會成員機(jī)構(gòu)管理的資產(chǎn)已經(jīng)達(dá)到5.7萬億英鎊，其中有2.2萬億英鎊的資產(chǎn)來自境外客戶

下列關(guān)于盧森堡的相關(guān)知識說法錯誤的是（ ?）。

A

盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心

B

盧森堡擁有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場

C

盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)

D

盧森堡是另類投資基金的中心

下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯誤的是（ ?）。

A

愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一

B

愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)

C

自1985年UCITS一號指令啟動以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞

D

愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全