基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于UCITS系列指令的發(fā)展歷程，說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

UCITS 一號(hào)指令規(guī)范了UCITS的批準(zhǔn)、投資政策、信息披露和跨市場銷售，以及單位信托、投資公司、托管機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)等內(nèi)容

B

2005年，UCITS三號(hào)指令又加入一個(gè)重要的新指令，允許基金組合在滿足特定的披露要求后投資股權(quán)掛鉤的掉期協(xié)議等衍生金融工具

C

歐盟在2001年年底通過了修訂版的UCITS指令，也就是后來常被提到的UCITS三號(hào)指令

D

2009年1月，UCITS四號(hào)指令在歐洲議會(huì)獲得通過

以下關(guān)于《集合投資計(jì)劃治理白皮書》的說法，不正確的是（ ）。

A

基金運(yùn)作的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)可以與國際公認(rèn)的準(zhǔn)則不一致

B

投資者享有受到法律保護(hù)免受因基金經(jīng)營者欺詐、疏忽或利益沖突而導(dǎo)致的損失的權(quán)利

C

基金銷售者或理財(cái)顧問向投資者推銷投資產(chǎn)品時(shí)負(fù)有推薦合適產(chǎn)品及提供正確銷售信息的責(zé)任

D

投資基金有義務(wù)通過招募說明書及定期報(bào)告向投資者提供有助其做出明智決策的足夠信息

下列關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充

B

自律組織對(duì)市場運(yùn)作和行為的了解深入，專業(yè)水平高

C

對(duì)市場變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)慢且不夠靈活

D

自律組織可以要求其管理對(duì)象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范

下列關(guān)于QDII機(jī)制的意義錯(cuò)誤的是（ ）。

A

可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

B

有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

C

促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變

D

有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

下列關(guān)于UCITS指令中投資品種的規(guī)定說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

基金可投資于成員國或非成員國證券交易所正式上市的可轉(zhuǎn)讓證券

B

基金還可投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場上市的可轉(zhuǎn)讓證券

C

成員國可以批準(zhǔn)基金在規(guī)定的條件與范圍內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)有效的投資組合及規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)為目的，運(yùn)用與可轉(zhuǎn)讓證券有關(guān)的技術(shù)與工具

D

基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于15%

根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，QDII基金可以投資的主要市場須是（ ?）。

A

與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場

B

與中國證券交易所簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場

C

與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場

D

與中國政府簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場

《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的（ ?），經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資。

A

基金管理公司和證券公司

B

保險(xiǎn)公司和證券公司

C

商業(yè)銀行和保險(xiǎn)公司

D

商業(yè)銀行和證券公司

國際證監(jiān)會(huì)組織關(guān)于投資基金監(jiān)管的基本制度不包括（ ?）。

A

關(guān)于證券投資基金的監(jiān)管原則

B

關(guān)于保護(hù)投資者權(quán)益的制度

C

關(guān)于基金托管人的監(jiān)管制度

D

關(guān)于證券投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能的制度

國際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，對(duì)證券投資基金的適當(dāng)監(jiān)管對(duì)于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取監(jiān)管措施確保投資者的合法權(quán)益，其中不包括（ ）。

A

向投資者充分披露有關(guān)信息

B

證券投資基金的金額贖回

C

保護(hù)客戶資產(chǎn)

D

公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià)

基金跨境活動(dòng)的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容不包括（ ?）。

A

保護(hù)客戶資產(chǎn)

B

提供自發(fā)性協(xié)助

C

對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查

D

相互提供信息