基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于QFII投資A股市場(chǎng)的形式及投資風(fēng)格的相關(guān)知識(shí)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

目前QFII在A股市場(chǎng)主要采取三種形式：自營(yíng)模式、基金模式和客戶資金管理模式

B

自營(yíng)模式指采用自營(yíng)資金進(jìn)行投資，這種投資形式滿足很多境外養(yǎng)老金、捐贈(zèng)基金等機(jī)構(gòu)自主投資的需求，成為其全球投資組合的一部分

C

基金模式是指機(jī)構(gòu)投資者在境外直接面向海外投資者發(fā)行單純A股基金

D

從效果來(lái)看，自營(yíng)模式的QFII主要滿足多元海外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的需求，市場(chǎng)影響力相對(duì)有限

下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力

B

截止2016年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共批準(zhǔn)217家RQFII機(jī)構(gòu)

C

“嘉實(shí)滬深300中國(guó)A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國(guó)上市的直接投資于中國(guó)A股的實(shí)物ETF

D

2014年11月，嘉實(shí)國(guó)際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國(guó)A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品

關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織簡(jiǎn)稱經(jīng)合組織，是由30多個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家組成的政府間國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織

B

經(jīng)合組織國(guó)家內(nèi)部，投資基金又被稱作“集合投資計(jì)劃”，該組織于20世紀(jì)七八十年代率先在國(guó)際范圍內(nèi)進(jìn)行投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定

C

經(jīng)合組織的作用之一是聘請(qǐng)知名的專家學(xué)者探討制定社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策，為各國(guó)政府提供建議

D

經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在2013年3月向社會(huì)發(fā)布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》的修訂版征求意見(jiàn)稿中，涉及到的修改事項(xiàng)包括（ ）。

Ⅰ.取消對(duì)于基金管理公司凈資產(chǎn)要求2億元的門檻

Ⅱ.取消對(duì)于證券公司凈資本不低于8億元人民幣的門檻

Ⅲ.加強(qiáng)了對(duì)人員配備的要求

Ⅳ.適當(dāng)降低了QDII業(yè)務(wù)資格中的財(cái)務(wù)指標(biāo)門檻

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

關(guān)于中國(guó)基金國(guó)際化進(jìn)展情況，以下說(shuō)法中正確的是（ ）。

A

基金互認(rèn)要求基金需在銷售的國(guó)家都進(jìn)行注冊(cè)

B

滬港通在深港通實(shí)行的2年后被批復(fù)，因此滬港通參照深港通的制度安排

C

滬港通和深港通在一定程度上促進(jìn)了人民幣的交投量和流轉(zhuǎn)量的增加

D

債券通遵循“先南后北”的逐步開放格局，滬港通和深港通是南北同時(shí)開放

申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?）。

A

對(duì)于資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億元

B

申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

C

申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D

申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ?）。

A

申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B

凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

C

經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上

D

在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于300億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

材料全屏

一家境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)為3億美元，經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)1年，據(jù)此回答以下問(wèn)題。

13

【單選】

若該資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)打算申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以下做法不正確的是（ ）。

A

不滿足條件，需在滿足條件后提交申請(qǐng)

B

需在經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年后才可申請(qǐng)

C

其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)數(shù)額滿足條件，因此無(wú)需增加證券資產(chǎn)

D

保持資信良好

以下關(guān)于RQFII的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

允許合格境外機(jī)構(gòu)投資者用人民幣進(jìn)行境內(nèi)證券投資

B

有利于人民幣離岸市場(chǎng)的發(fā)展

C

有利于境外人民幣回流機(jī)制的完善

D

鼓勵(lì)各種資本流入

下列關(guān)于我國(guó)QFII的發(fā)展歷程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的正式實(shí)施，標(biāo)志著QFII制度在我國(guó)正式進(jìn)入操作階段

B

2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》

C

2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會(huì)社成為我國(guó)第一批獲準(zhǔn)入境的境外機(jī)構(gòu)投資者

D

2003年7月9日，瑞士銀行通過(guò)電話下達(dá)了第一單交易指令，意味著QFII正式在我國(guó)證券市場(chǎng)上實(shí)際參與投資