基金從業(yè)資格證
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假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是（ ）。

A

A證券對(duì)市場(chǎng)收益率變化的敏感性較強(qiáng)

B

B證券對(duì)市場(chǎng)收益率變化的敏感性較強(qiáng)

C

A所獲得的收益較高

D

B所獲得的收益較高

某股票基金期初的資產(chǎn)凈值為25億元，期末的資產(chǎn)凈值為30億元，期間買入股票的總成本為20億元，賣出股票的收入為15億元，則該股票基金的換手率為（ ）。

A

63.64%

B

71.62%

C

83.86%

D

91.73%

下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

債券的流動(dòng)性或者流通性，是指?jìng)顿Y者將手中的債券變現(xiàn)的能力

B

通常用債券的買賣價(jià)差的大小反映債券的流動(dòng)性大小

C

買賣價(jià)差較小的債券的流動(dòng)性比較高

D

交易活躍的債券通常有較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

（ ?）指數(shù)基金力求按照基金基準(zhǔn)指數(shù)的成分和權(quán)重進(jìn)行配置，其目標(biāo)是最大限度地減小與標(biāo)的指數(shù)的跟蹤誤差。

A

指數(shù)基金

B

完全復(fù)制型指數(shù)基金

C

增強(qiáng)型指數(shù)基金

D

ETF

（ ?）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。

A

風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B

風(fēng)險(xiǎn)敞口

C

信用風(fēng)險(xiǎn)

D

利率風(fēng)險(xiǎn)

及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤有助于（ ）管理。

A

操作風(fēng)險(xiǎn)

B

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C

信用風(fēng)險(xiǎn)

D

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（ ?）是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

A

最大撤回

B

下行風(fēng)險(xiǎn)

C

風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D

事前事后指標(biāo)

關(guān)于基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下說法不正確的是（ ?）。

A

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為基金管理人由于個(gè)股市場(chǎng)流動(dòng)性不足而無法按預(yù)期價(jià)格將股票賣出

B

建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制可以預(yù)防流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C

因利率變動(dòng)產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D

基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)影響資金的供給與需求

下列關(guān)于貨幣基金風(fēng)險(xiǎn)，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

低風(fēng)險(xiǎn)和高流動(dòng)性是貨幣市場(chǎng)基金的主要特征

B

貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越低，風(fēng)險(xiǎn)越大

C

貨幣市場(chǎng)基金同樣會(huì)面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D

貨幣基金的風(fēng)險(xiǎn)較低并不意味著貨幣基金沒有投資風(fēng)險(xiǎn)

以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法不正確的是（ ?）。

A

風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作是測(cè)度風(fēng)險(xiǎn)

B

選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量指標(biāo)和科學(xué)的計(jì)算方法是正確度量風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)

C

風(fēng)險(xiǎn)測(cè)控可以分為事前與事后兩類

D

事前指標(biāo)通常用來評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況