基金從業(yè)資格證
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以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略，是在否定（ ?）前提下的。

A

強(qiáng)有效市場(chǎng)

B

半強(qiáng)有效市場(chǎng)

C

弱有效市場(chǎng)

D

市場(chǎng)有效性

（ ）是描述資產(chǎn)及資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。

A

α

B

β

C

γ

D

δ

指數(shù)跟蹤的方法不包括（ ?）。

A

完全復(fù)制

B

抽樣復(fù)制

C

優(yōu)化復(fù)制

D

分層復(fù)制

半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前股票價(jià)格反映了歷史價(jià)格信息和（ ?）的影響。

A

全部公開(kāi)信息

B

未公開(kāi)的內(nèi)幕信息

C

私人信息

D

內(nèi)幕信息

證券組合的真實(shí)收益率為10%，基準(zhǔn)組合的收益率為4%。則跟蹤偏離度為（ ?）。

A

6%

B

-6%

C

10%

D

4%

投資管理部門(mén)體現(xiàn)著基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，則關(guān)于其部門(mén)設(shè)置的說(shuō)法不正確的是（ ）。

A

投資決策委員會(huì)對(duì)基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理

B

在投資部中，一般由基金經(jīng)理制定具體的交易指令

C

基金公司僅能通過(guò)本公司研究部的研究報(bào)告進(jìn)行決策制定

D

基金交易執(zhí)行職能由交易部門(mén)承擔(dān)

關(guān)于基金公司的投資交易流程，以下說(shuō)法正確的是（ ）。

A

在形成投資策略過(guò)程中，由投資部制定投資組合的具體方案

B

投資總監(jiān)擬定具體投資計(jì)劃，由基金經(jīng)理進(jìn)行執(zhí)行

C

在指令交易執(zhí)行的過(guò)程中，由基金公司的清算部門(mén)進(jìn)行交易清算交割

D

只有風(fēng)控和合規(guī)部門(mén)會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的表述，正確的是（ ）。

A

合格境外機(jī)構(gòu)投資者也是一類(lèi)重要的機(jī)構(gòu)投資者

B

證券公司、私募投資公司等可接受投資者的資金。但不能成為基金公司的客戶(hù)

C

企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)可以投資非流動(dòng)性資產(chǎn)，但要控制在一定比例以?xún)?nèi)

D

機(jī)構(gòu)投資者主要包括基金公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等，暫不包括社?；?br>

在對(duì)投資者的投資需求進(jìn)行分析時(shí)，以下做法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

需要考慮投資者的投資目標(biāo)和投資限制

B

從投資者的收益目標(biāo)可看出投資者的收益要求

C

基金管理人可對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿進(jìn)行干涉

D

若投資者在近期需要資金，則應(yīng)考慮投資產(chǎn)品的流動(dòng)性

下列關(guān)于個(gè)人投資者所處生命周期的不同階段確定其應(yīng)該選擇的基金產(chǎn)品類(lèi)型，說(shuō)法不正確的是（ ?）。

A

單身時(shí)期的年輕人可以選擇高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品

B

已經(jīng)成家但尚未生育的年輕人可以選擇中高風(fēng)險(xiǎn)、中高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品

C

三口之家中的中年人可以選擇高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品

D

對(duì)老年人而言，在選擇基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)該以低風(fēng)險(xiǎn)為核心，不宜過(guò)度配置股票型基金等風(fēng)險(xiǎn)較高的產(chǎn)品