快速查題-基金從業(yè)資格證試題

已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更時(shí)，需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)，其內(nèi)容不包括（ ）。

新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（ ）。

Ⅰ.信息披露制度

Ⅱ.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

Ⅲ.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

Ⅳ.利益沖突的投資交易制度

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)備案需要提交的材料包括（ ）。

Ⅰ.業(yè)務(wù)隔離措施

Ⅱ.內(nèi)控管理制度

Ⅲ.外包合同清單

Ⅳ.外包委托協(xié)議

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū)，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于（ ）。

Ⅰ.保護(hù)管理者利益

Ⅱ.保護(hù)投資者利益

Ⅲ.規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

Ⅳ.防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢

基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求，基金管理人應(yīng)按照如下哪些要求進(jìn)行運(yùn)營(yíng)？（ ）

Ⅰ.基金管理人的主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)

Ⅱ.基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣

Ⅲ.同一基金管理人不可兼營(yíng)多種類型的基金管理業(yè)務(wù)

Ⅳ.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況包括（ ）。

Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)

Ⅱ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單

Ⅲ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)兩次

Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

Ⅴ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)告

2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資（ ）。

Ⅰ.開(kāi)展行業(yè)自律

Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)

Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

以下屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)范文件的有（ ）。

Ⅰ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

Ⅱ.《私募投資基金信息披露管理辦法》

Ⅲ.《私募投資基金募集行為管理辦法》

Ⅳ.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

私募基金的募集主體包括（ ）。

Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅱ.私募基金管理人

Ⅲ.基金托管機(jī)構(gòu)

Ⅳ.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示（ ），并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。