基金從業(yè)資格證
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基金募集期間，不能在宣傳推介資料中向投資者披露的信息為（  ）。

  • A

    基金基本信息

  • B

    基金的募集期限

  • C

    基金的申購(gòu)與贖回安排

  • D

    基金預(yù)期收益

基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）

  • A

    以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時(shí)兼營(yíng)其他類型的基金管理業(yè)務(wù)

  • B

    基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

  • C

    兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)對(duì)此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記

  • D

    基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職高管人員

已登記的基金管理人存在如下（）情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2016年2月5日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了（  ），對(duì)基金管理人的登記、基金備案提出了新的規(guī)定，即取消基金管理人登記證明、加強(qiáng)信息報(bào)送、基金管理人登記和重大事項(xiàng)變更提交法律意見(jiàn)書(shū)以及高管從業(yè)人員資格管理。

  • A

    登記公告

  • B

    備案申請(qǐng)公告

  • C

    違反信息公告

  • D

    監(jiān)督管理公告

小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

  • A

    小王說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”

  • B

    小李說(shuō)，“中國(guó)證券股資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開(kāi)展行業(yè)宣傳”

  • C

    小李說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”

  • D

    小王說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”

股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，應(yīng)由（  ）為私募基金管理人辦理登記手續(xù)。

  • A

    中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  • C

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露季度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    25

下列關(guān)于基金備案時(shí)應(yīng)報(bào)送的材料或信息說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

  • A

    主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

  • B

    采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

  • C

    委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議

  • D

    基金合同發(fā)生重大變化時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措施（  ）Ⅰ、撤銷基金管理人登記Ⅱ、要求信息披露義務(wù)參加強(qiáng)制培訓(xùn)Ⅲ、取消直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格Ⅳ、情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括（   ）等。Ⅰ.當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)Ⅱ.費(fèi)用及稅收Ⅲ.道德風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.糾紛解決方式

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ