目前大量申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信約束,提交申請材料()。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高道德風(fēng)險。Ⅰ.不真實Ⅱ.不準(zhǔn)確Ⅲ.不完整Ⅳ.不透明
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
( )登記辦結(jié)后,方可進行基金的募集。基金成立后,( )應(yīng)當(dāng)對基金進行備案。
基金管理人;基金托管人
基金托管人;基金管理人
基金管理人;基金管理人
基金托管人;基金托管人
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的( )。Ⅰ.從業(yè)考試Ⅱ.資質(zhì)管理Ⅲ.檔案管理Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
加強私募基金信息抦露的制度建設(shè),規(guī)范私募基金信息抦露義務(wù)人向投資者進行抦露的內(nèi)容和方式,有利于()。Ⅰ.保障股權(quán)投資基金投資者的收益權(quán)Ⅱ.保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)Ⅲ.從而保護股權(quán)投資基金投資者的合法權(quán)益Ⅳ.促進市場資源的合理配置
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束終了之日起()之內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
2個月
3個月
4個月
5個月
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
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某股權(quán)投資基金正在進行募集,A機構(gòu)為該只基金的管理人,為本只基金準(zhǔn)備了推介材料,對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容,以下符合相關(guān)信息披露要求的表述為( )。
“A機構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人,其具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”
“A機構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運營管理能力,其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資者的不二選擇——B同業(yè)機構(gòu)推薦”
“本基金作為私募股權(quán)投資基金,風(fēng)險等級較高,請投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險”
“A機構(gòu)作為本基金之管理人,進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”
關(guān)于股權(quán)投資基金相關(guān)從業(yè)人員資格的描述,屬于合法合規(guī)情形的是( )。
某員工獲得基金從業(yè)資格后,根據(jù)其所在的募集機構(gòu)指標(biāo)進行基金募集
某員工負(fù)責(zé)對投資者張某的推介銷售,其于冷靜期屆滿后向投資者張某進行回訪確認(rèn)
某從業(yè)人員具有豐富的投資者資源,因與某機構(gòu)私交甚好,為該機構(gòu)進行基金推介
某從業(yè)人員目前暫無固定職業(yè),但具有基金從業(yè)資格,受某機構(gòu)的委托為該機構(gòu)進行基金募集
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時,還需作為基金管理人履行()。
登記手續(xù)
注冊手續(xù)
相應(yīng)職責(zé)
管理人職責(zé)
關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求,以下說法錯誤的是( )。
基金產(chǎn)品開始募集后的20個工作日內(nèi),基金管理人應(yīng)對所募集的基金進行備案
基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正
自然人不能登記為基金管理人
基金管理人可采用公司形式,也可采用合伙企業(yè)形式