自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起,新登記的股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在( )進(jìn)行首只基金的備案,否則中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其管理人登記。
申請管理人登記之日起12個月內(nèi)
申請管理人登記之日起6個月內(nèi)
辦結(jié)管理人登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)
辦結(jié)管理人登記手續(xù)之日起12個月內(nèi)
法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的()等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。I.從業(yè)人員Ⅱ.營業(yè)場所Ⅲ.營業(yè)時間Ⅳ.資本金
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法中,正確的有( )。Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織Ⅱ.基金服務(wù)機構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會Ⅲ.基金托管人應(yīng)該加入基金業(yè)協(xié)會Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
新申請登記的管理人成立滿( )未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的,協(xié)會將不予登記。
半年
一年
二年
三年
股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)必須( )。Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊Ⅱ.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格Ⅲ.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合( )相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具法律意見書。
《中華人民共和國律師法律》
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
《中華人民共和國證券投資基金法》
《律師事務(wù)所管理辦法》
下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法有誤的一項是( )。
采用會員制
從事營利性活動
基金業(yè)協(xié)會會員可分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員
基金業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)會員大會的授權(quán),對會員實施自律管理
管理人應(yīng)當(dāng)建立財產(chǎn)分離制度,()要實行獨立運作、分別核算。Ⅰ.私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間Ⅱ.不同私募基金財產(chǎn)之間Ⅲ.相同私募基金財產(chǎn)之間Ⅳ.私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取()、加入黑名單等紀(jì)律處分。Ⅰ.談話提醒Ⅱ.書面警示Ⅲ.要求參加強制培訓(xùn)Ⅳ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
募集機構(gòu)對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估的結(jié)果的有效期不得超過( )年。
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