快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）內(nèi)予以書面確認，自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

A、5個工作日

B、3個工作日

C、2個工作日

D、1個工作日

證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控不包括（）。

A、對投資者買賣基金交易行為的合規(guī)性進行監(jiān)控

B、對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控

C、對投資者買賣基金交易行為的合法性進行監(jiān)控

D、對基金管理人的交易行為進行監(jiān)控

在我國場內(nèi)證券交易結(jié)算費用中，過戶費最終收取機構(gòu)是（）。

A、券商

B、證券結(jié)算公司

C、國家稅務(wù)機關(guān)

D、證券交易所

在公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金中，投資者擁有權(quán)利最大的是（），可能會造成所得稅雙重征稅的是（），不用進行工商登記的是（）。

A、公司型基金，信托型基金，契約型基金

B、信托型基金，契約型基金，公司型基金

C、信托型基金，公司型基金，契約型基金

D、公司型基金，公司型基金，契約型基金

關(guān)于信用風(fēng)險管理的主要措施,以下表述正確的是（）.

A.關(guān)注投資組合風(fēng)險調(diào)整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標(biāo)衡量

B.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟指標(biāo)和趨勢、重大經(jīng)濟政策動向、重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險，定期監(jiān)測投資組合的風(fēng)險控制指標(biāo)，提出應(yīng)對策略

C.制定流動性風(fēng)險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運作需要

D.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對對手進行信用評級，并定期更新

中國證監(jiān)會正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點是在（）年。

A、2011

B、2012

C、2013

D、2014

證券交易所的決策機構(gòu)是（）。

A、會員大會

B、理事會

C、董事會

D、監(jiān)事會

在我國參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.信托公司Ⅲ.期貨公司Ⅳ.商業(yè)銀行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

在公司型股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，若項目上市后通過二級市場退出，則（）。

A、征收增值稅

B、不征收增值稅

C、征收個人所得稅

D、不征收營業(yè)稅

關(guān)于信托主體，以下表述正確的是（ ).

Ⅰ.因設(shè)立信托時未能預(yù)見的特別事由，致使信托財產(chǎn)的管理方法不利于實現(xiàn)信托目的時，委托人有權(quán)要求受托人調(diào)整該信托財產(chǎn)的管理方法

Ⅱ.受托人將信托財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)的，必須恢復(fù)該信托財產(chǎn)的原狀；造成信托財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

Ⅲ.受托人不得將其固有財產(chǎn)與信托財產(chǎn)進行交易，但信托文件另有規(guī)定或者經(jīng)委托人或者受益人同意，并以公平的市場價格進行交易的除外

Ⅳ.共同受益人按照信托文件的規(guī)定享受信托利益，信托文件未作規(guī)定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ