基金從業(yè)資格證
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中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，可限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長（）個(gè)交易日。

A、7；12

B、12；12

C、15；15

D、12；24

證券交易所的成立和解散，由（）決定。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、國務(wù)院

C、財(cái)務(wù)部

D、全國人大

在我國參與資產(chǎn)管理的行業(yè)有（）Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.信托公司Ⅲ.期貨公司Ⅳ.商行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

在公司為將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購本公司股份的前提下，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A、收購的股份不得超過本公司已發(fā)行股份總額的百分之五

B、用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅前收入中支出

C、所收購的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工

D、應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議

關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

B.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后,應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

D.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長（）個(gè)交易日。

A、10；15

B、15；10

C、15；15

D、10；10

證券交收環(huán)節(jié)的含義包括（）。

A、投資者與投資者之間的證券交收

B、證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

C、結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收

D、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收

在我國，證券投資基金的監(jiān)管需要遵循的原則不包括（）。

A、合理原則

B、適度監(jiān)管原則

C、保障投資人利益原則

D、審慎監(jiān)管原則

在公司清算退出過程中，下列關(guān)于公司債務(wù)、債權(quán)了結(jié)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A、了結(jié)債權(quán)、債務(wù)的流程主要包括：處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)，收取公司債權(quán)，清償公司債務(wù)等

B、清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動(dòng)。但是，公司股東會(huì)為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C、對(duì)于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)?，清算組可以通過轉(zhuǎn)讓債權(quán)等方法變相清償

D、清算組確認(rèn)公司現(xiàn)在的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以償還公司全部債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)

關(guān)于項(xiàng)目退出方式，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

I.從退出成本的角度來看，相對(duì)于首發(fā)上市來說，在場外交易市場掛牌所需費(fèi)用相對(duì)較低

II.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為由信息不對(duì)稱所引起的價(jià)格不能充分反映被投資企業(yè)實(shí)際價(jià)值的不確定性

III.從退出效率的角度來看，一般上市轉(zhuǎn)讓退出比協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式效率高

IV.從退出收益的角度來看,一般清算退出的收益較高

A.I、II、III

B.I、III、.IV

C.II、III、IV

D.III、IV