考試類型:
外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。提供托管服務(wù)的,應(yīng)設(shè)立與門的團(tuán)隊(duì)不業(yè)務(wù)系統(tǒng),外包業(yè)務(wù)不基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的()。
業(yè)務(wù)紐帶
業(yè)務(wù)聯(lián)系
業(yè)務(wù)隔離
業(yè)務(wù)審查機(jī)制
( )對(duì)非公開募集基金作了原則性的規(guī)定,并授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。
《公司法》
《合同法》
《證券投資基金法》
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
下列關(guān)于基金管理人開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)前的準(zhǔn)備工作,說法錯(cuò)誤的是( )。
基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查
了解其人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況等情況
無須與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任
需要與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任
關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的基金管理人辦理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng),下列說法正確的是()。
只可自行辦理
只可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理
不可委托基金銷售機(jī)構(gòu)代為辦理
可自行辦理,也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理
下列關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的基金管理人辦理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)的說法中,正確的有( )。
只可自行辦理
只可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理
不可自行辦理
可自行辦理,也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理
( )是指截至某一特定時(shí)點(diǎn),倒推計(jì)算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時(shí),基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等,即凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率。
內(nèi)部收益率
已分配收益倍數(shù)
總收益倍數(shù)
平均數(shù)
在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi),根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)屬于基金托管的( )。
保密性原則
合規(guī)性原則
安全性原則
規(guī)范性原則
( )是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)。
資產(chǎn)清算
投資監(jiān)督
信息披露
資產(chǎn)保管
某股權(quán)投資管理人及時(shí)識(shí)別,分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),并合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略,此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是( )
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
控制活動(dòng)
內(nèi)部環(huán)境
內(nèi)部監(jiān)督
在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中,基金財(cái)產(chǎn)管理人固有財(cái)產(chǎn),其他財(cái)產(chǎn)應(yīng)分離體現(xiàn)了()原則。
內(nèi)部監(jiān)控
獨(dú)立性原則
相互制約
收益性原則