快速查題-基金從業(yè)資格證試題

有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權的股東通過。

信托（契約）型股權投資基金的認繳出資是通過（）約定的。

股權投資基金實行適度監(jiān)管原則指(   )。Ⅰ.在市場準人環(huán)節(jié)，不對基金管理人和基金進行前置審批，而是基于中國證券投資基金協(xié)會的登記備案信息，進行事后行業(yè)信息統(tǒng)計、風險監(jiān)測和必要的檢查Ⅱ.在基金托管環(huán)節(jié)，除基金合同另有約定外，應當由基金托管人托管Ⅲ.在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進行的定期披露和重大事項的即時披露作了規(guī)定，其他事項由相關當事人在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定Ⅳ.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實現(xiàn)會員的自我管理

股權投資基金管理人內部控制的信息與溝通要素是指（ ）。

股權投資基金會計核算的主要內容包括（）。Ⅰ.資產(chǎn)核算Ⅱ.負債核算Ⅲ.損益核算Ⅳ.權益核算

（）是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配。

股權投資基金托管，是指有依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行（   ）等職責的行為。Ⅰ.安全保管財產(chǎn)Ⅱ.辦理清算交割、復核審查資產(chǎn)凈值Ⅲ.開展投資監(jiān)督Ⅳ.召開基金份額持有人大會

內部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，是管理人內部控制的要素之一，下列說法正確的是（）。

股權投資基金清算的原因是（   ）。Ⅰ.基金存續(xù)期屆滿Ⅱ.基金份額持有人大會（股東大會或者全體合伙人）決定進行基金清算Ⅲ.全部投資項目都已經(jīng)清算退出的Ⅳ.符合合同約定的清算條款

全面性原則是管理人內部控制的原則之一，下列說法正確的是（  ）。Ⅰ.內部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)Ⅱ.基金管理人內部控制必須覆蓋所有人員，要求各部門之間、人員之間應相互配合、協(xié)調同步、緊密銜接，避免只注重相互牽制而降低效率的做法Ⅲ.必須做到部門以及人員之間既相互牽制又相互協(xié)調，保證經(jīng)營管理活動連續(xù)、有效地進行Ⅳ.在開展股權投資業(yè)務的各個主要環(huán)節(jié)時，內部控制均應覆蓋到位，以避免主要環(huán)節(jié)產(chǎn)生運營風險