下列不屬于基金職業(yè)道德教育途徑的是()。
崗前職業(yè)道德教育
從業(yè)人員自我規(guī)范
社會各界持續(xù)監(jiān)督
崗位職業(yè)道德教育
中國證監(jiān)會按照簡易程序注冊對常規(guī)基金產(chǎn)品注冊審查時間原則上不超過( )個工作日。
5
14
20
120
下列關(guān)于客戶至上的基本要求,說法錯誤的是( )。
基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時,應(yīng)以投資人利益優(yōu)先,并應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告。
公平對待客戶
持證上崗
以下不屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是( )。
建立并管理投資者基金份額賬戶
負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易
發(fā)放紅利
進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要有( )。
客戶秘密
商業(yè)秘密
內(nèi)幕信息
以上都是
投資者申購基金成功后,注冊登記機(jī)構(gòu)一般在( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。
T+O
T+1
T+2
T+3
下述各原則中( )是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。
專業(yè)審慎
忠誠盡責(zé)
保守秘密
誠實(shí)守信
實(shí)行后端收費(fèi)模式的基金的贖回金額是( )。
贖回總額
贖回總額一贖回費(fèi)用
贖回總額一贖回費(fèi)用一后端收費(fèi)金額
以上都不是
道德和法律都是( ),都是重要的社會調(diào)控手段。因此,二者在根本目的上具有一致性。
行為規(guī)范
自我約束
功能互補(bǔ)
相互促進(jìn)
ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在( )的申購、贖回清單中公告。
T+1日
T-1日
T日
T+2日