( )是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前,對其所進行的入職必備知識和職業(yè)道德的教育。
崗前教育
崗位教育
離崗教育
崗后教育
開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%,贖回費總額的( )歸入基金財產(chǎn)。
10%
25%
30%
50%
( )的目的在于保證基金從業(yè)人員具備必要的職業(yè)能力和專業(yè)水平。
持續(xù)學(xué)習(xí)
持證上崗
守法合規(guī)
誠實守信
下列說法正確的是( )。Ⅰ.銷售機構(gòu)對基金認購申請的受理并不代表該基金申請一定成功Ⅱ.投資者在辦理基金認購申請時不是直接以認購數(shù)量提出申請Ⅲ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一規(guī)定了基金認購費用及認購份額計算方法Ⅳ.基金認購費用將統(tǒng)一按凈認購金額為基礎(chǔ)收取
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金職業(yè)道德教育包括的內(nèi)容有( )。Ⅰ.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念Ⅱ.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范Ⅲ.樹立基金職業(yè)道德典型Ⅳ.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
開放式基金份額的登記,是指( )通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊,確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。
注冊登記機構(gòu)
基金管理公司
基金托管公司
證券交易所
守法合規(guī)是對( )職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求,其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。
基金管理機構(gòu)
基金從業(yè)人員
基金監(jiān)督機構(gòu)
金融從業(yè)人員
關(guān)于LOF認購的描述錯誤的是( )。
場外認購的LOF份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
場內(nèi)認購的LOF份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)
場外認購可以通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點進行
場內(nèi)認購可以通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點進行
某基金從業(yè)人員甲進入基金公司后,參加了基金銷售人員從業(yè)考試,但成績尚未公布,未取得資格證書。在公司的某次基金產(chǎn)品宣傳活動中,甲參與此次活動并向投資者推薦基金產(chǎn)品,該行為違反了( )原則。
誠實守信
客戶至上
守法合規(guī)
專業(yè)審慎
基金管理人應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起( )內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。
1個月
3個月
6個月
12個月