基金從業(yè)資格證
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關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是（）。

  • A

    基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

  • B

    當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

  • C

    不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

  • D

    守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

QDII基金登記日通常是（ ）日。

  • A

    T+0

  • B

    T+1

  • C

    T+2

  • D

    以上都不是

基金經(jīng)理甲在公司高層會議上獲知某項(xiàng)重要信息，在私下場合其將此信息與同事進(jìn)行了交流。此行為違反了(    )原則。

  • A

    忠誠盡責(zé)

  • B

    守法合規(guī)

  • C

    專業(yè)審慎

  • D

    保守秘密

(　　)是指較高價格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報(bào)，較低價格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價格的賣出申報(bào)。

  • A

    買進(jìn)賣出

  • B

    價格優(yōu)先

  • C

    時間優(yōu)先

  • D

    低買高拋

某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息，從而達(dá)到推高A公司的股價、壓低B公司股價的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于(　　)。

  • A

    不正當(dāng)競爭

  • B

    基于信息的操縱市場

  • C

    內(nèi)幕交易

  • D

    誤導(dǎo)市場

ETF基金管理人(　　)會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。

  • A

    每一交易日開市前

  • B

    每一交易日開市后

  • C

    每一交易日閉市前

  • D

    每一交易日閉市后

老張是基金從業(yè)人員甲的老客戶，某天他找到甲，提出能否降低基金管理費(fèi)，否則他會轉(zhuǎn)投其他基金經(jīng)理，甲在這種情況下答應(yīng)了他的要求。甲的行為違反了(    )要求。

  • A

    忠誠敬業(yè)

  • B

    廉潔公正

  • C

    客戶至上

  • D

    專業(yè)審慎

關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)表述正確的是（  ）。

  • A

    有前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式

  • B

    可按贖回金額不同適用不同的后端申購費(fèi)率

  • C

    一只基金只能有一種收費(fèi)模式

  • D

    前端收費(fèi)模式可根據(jù)客戶類型不同適用不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

（　）是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

  • A

    內(nèi)幕消息

  • B

    保守秘密

  • C

    商業(yè)秘密

  • D

    客戶資料

目前，我國境內(nèi)基金申購款一般在(　　)日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶，贖回款于(　　)日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

  • A

    T、T+1

  • B

    T+1、T+2

  • C

    T+2、T+3

  • D

    T+2、T+4