考試類(lèi)型:
下列(?。┬袨椴粚儆谄墼p。
違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
操縱市場(chǎng)
虛假記載
誤導(dǎo)性陳述
某投資者通過(guò)場(chǎng)外(某銀行)投資50萬(wàn)元申購(gòu)某上市開(kāi)放式基金,假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1. 2%,則該投資者的凈申購(gòu)金額為( )元。
494 071. 15
448 522. 22
496 787. 62
536 119. 85
某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資,甲沒(méi)有向所在公司事先申報(bào),違反了( )職業(yè)道德要求。
守法合規(guī)
專業(yè)審慎
忠誠(chéng)盡責(zé)
保守秘密
分級(jí)基金的( )不上市交易。
母份額
子份額
母份額和子份額
以上都不是
某基金管理公司員工在向公司提出離職申請(qǐng)后,即不再來(lái)公司上班了,對(duì)該行為表述錯(cuò)誤的是( )。
已提出辭職但尚未完成工作移交的從業(yè)人員,應(yīng)認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù),不得擅自離崗
該員工應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請(qǐng)
該員工的做法并未不妥,不牽涉到違反職業(yè)道德
該員工違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求
封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于1000人Ⅳ.基金募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金從業(yè)人員保守秘密的道德規(guī)范的基本要求是( )。
保守客戶秘密
保守商業(yè)秘密
保守內(nèi)幕信息
以上都是
基金份額凈值是( )。
基金資產(chǎn)總值與基金總份額的比值
基金資產(chǎn)凈值與基金總份額的比值
通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定原則和方法進(jìn)行估算的公允價(jià)值
從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債的余值
基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)就是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的( )的活動(dòng)。
職業(yè)道德情感
職業(yè)道德認(rèn)知
職業(yè)道德信念
以上都是
以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法正確的是( )。
只能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
只能用證券認(rèn)購(gòu)
可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu),也可用證券認(rèn)購(gòu)
不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu),也不能用證券認(rèn)購(gòu)