基金從業(yè)資格證
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基金業(yè)協會應當在私募基金備案材料齊備后的(　　)個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

  • A

    7

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額(　　)的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

  • A

    5％

  • B

    8％

  • C

    10％

  • D

    15％

下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括( )。

  • A

    遵守法律法規(guī) 

  • B

    遵守行業(yè)自律準則

  • C

    遵守所在機構的規(guī)章制度 

  • D

    以上都應遵守 

QDII基金份額的認購程序不包括（?。?。

  • A

    開戶

  • B

    認購

  • C

    確認

  • D

    申請

基金從業(yè)人員誠信的基本要求是（ ）

  • A

    對人守信，對事負責，不欺詐客戶

  • B

    不欺詐客戶，不進行內幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭

  • C

    理解寬容，不進行內幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭

  • D

    相互尊重，平等交易，不進行內幕交易和操縱市場

投資者辦理ETF份額的申購、贖回業(yè)務的開放日為證券交易所的交易日，開放時間為（ ）。

  • A

    9:00-11:30;13:00-15:00

  • B

    9:00-11:30;13:30-15:00

  • C

    9:30-11:30;13:00-15:00

  • D

    9:30-11:30;13:30-15:00

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的客戶秘密主要有（ ）。

  • A

    身份證信息

  • B

    移動電話號碼

  • C

    財務狀況

  • D

    以上都是

場外認購的LOF基金份額登記在（　）。

  • A

    中央國債登記結算公司的注冊登記系統(tǒng)

  • B

    中國證券登記結算公司的開放式基金注冊系統(tǒng)

  • C

    基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

  • D

    基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

甲基金銷售機構的銷售人員參與了乙基金管理公司組織的“中秋聯誼會議”，并接受了乙基金管理公司饋贈的高檔月餅等禮物。該員工的行為不符合職業(yè)道德規(guī)范的哪條內容(　　)

  • A

    專業(yè)審慎      

  • B

    誠實守信      

  • C

    保守秘密      

  • D

    忠誠盡責   

申購贖回ETF的步驟是（ ）。

  • A

    提出申請

  • B

    確認與通知

  • C

    清算交收與登記

  • D

    以上都是