考試類(lèi)型:
基金份額持有人大會(huì)行使下列( )職權(quán)。Ⅰ.決定基金擴(kuò)募Ⅱ.決定修改基金合同Ⅲ.決定更換基金管理人Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
代表基金份額()%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額()%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
10 5
5 5
5 10
10 10
下列說(shuō)法正確的是( )。Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可Ⅱ.基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可Ⅲ.基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案構(gòu)成對(duì)私募基金持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各項(xiàng)中( )不是廣義的基金監(jiān)管主體。
具有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)
基金行業(yè)自律組織
社會(huì)力量
基金管理人員
基金管理人職責(zé)終止事由,下列不屬于的是(?。?。
依法撤銷(xiāo)
持有人大會(huì)解聘
連續(xù)2年虧損
依法取消基金管理資格
我國(guó)對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人沒(méi)有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人限制,實(shí)行登記制度,基金管理人只需向( )登記即可。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
中國(guó)人民銀行
基金業(yè)協(xié)會(huì)
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先
基金管理人的股東,實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)
基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,以增強(qiáng)管理人防范能力,保護(hù)份額持有人利益
基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限,確保基金管理人獨(dú)立運(yùn)作
下列可以作為基金管理人注冊(cè)資本出資形式的是()。
貨幣
商標(biāo)權(quán)
專利權(quán)
勞務(wù)
下列選項(xiàng)中不屬于社會(huì)力量的是( )。
社會(huì)媒體
基金投資者
審計(jì)機(jī)構(gòu)
基金行業(yè)自律組織
申請(qǐng)募集公募基金應(yīng)提交的必備文件包括( )。
申請(qǐng)報(bào)告草案、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見(jiàn)書(shū)草案
申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、法律意見(jiàn)書(shū)草案
申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、法律意見(jiàn)書(shū)
申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見(jiàn)書(shū)