基金從業(yè)資格證
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關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說法，正確的是(　　)。

  • A

    基金發(fā)行對(duì)象為社會(huì)公眾

  • B

    基金發(fā)行對(duì)象為不特定投資人

  • C

    基金發(fā)行對(duì)象為特定的投資人

  • D

    基金發(fā)行對(duì)象為不確定的機(jī)構(gòu)投資者

狹義的基金監(jiān)管專指(    )依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

  • A

    政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  • B

    基金管理人員

  • C

    基金行業(yè)自律組織

  • D

    基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。

  • A

    取得基金從業(yè)資格

  • B

    最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

  • C

    通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

  • D

    具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)人。

  • A

    50

  • B

    100

  • C

    200

  • D

    500

某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為(　　)。

  • A

    10447.5元

  • B

    10227.5元

  • C

    10347.5元

  • D

    10497.5元

下列不屬于基金監(jiān)管的基本原則的是（　）。

  • A

    保障投資人利益原則

  • B

    適度監(jiān)管原則

  • C

    健全性原則

  • D

    依法監(jiān)管原則

我國(guó)對(duì)公開募集基金實(shí)行（ ）。

  • A

    審批制

  • B

    核準(zhǔn)制

  • C

    注冊(cè)制

  • D

    以上都不是

對(duì)基金管理人的監(jiān)管包括（ ）。Ⅰ.基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管Ⅱ.對(duì)基金托管人業(yè)務(wù)行為的監(jiān)管Ⅲ.對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管Ⅳ.對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管的主體是（ ）。

  • A

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部

  • B

    分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局

  • C

    母機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局

  • D

    以上都是

基金監(jiān)管的“三公”原則，下述(    )更為重要，體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。

  • A

    公平

  • B

    公開

  • C

    公正

  • D

    都不是