基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

公開(kāi)募集基金包括（ ）。

  • A

    向不特定對(duì)象募集資金

  • B

    向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人

  • C

    法律法規(guī)規(guī)定的其他情形

  • D

    以上都是

設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司注冊(cè)資本不低于(　　)億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)（ ）等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

  • A

    普通股

  • B

    可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

  • C

    可轉(zhuǎn)換債券

  • D

    以上都是

下列不屬于我國(guó)政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是（?。?/span>

  • A

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

  • C

    河南省證監(jiān)局

  • D

    上海證券交易所

關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式

  • B

    對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券，可以直接凍結(jié)或者查封

  • C

    經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理

召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    30

  • D

    60

私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，投資者須簽署的文件不包括（  ）。

  • A

    投資說(shuō)明書(shū)

  • B

    投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問(wèn)卷

  • C

    投資者符合合格投資者條件的承諾函

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了（ ），負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

  • A

    基金業(yè)行會(huì)

  • B

    基金公會(huì)

  • C

    證券投資基金業(yè)委員會(huì)

  • D

    基金公司會(huì)員部

基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(　　)億元人民幣。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    10

狹義的基金監(jiān)管方式不包括(    )。

  • A

    對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)

  • B

    對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查

  • C

    對(duì)基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為的處置

  • D

    對(duì)基金機(jī)構(gòu)出現(xiàn)某些法定情形后的處置