基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的情形，以下描述錯誤的是（  ）。

  • A

    被基金份額持有人大會解任

  • B

    被依法取消基金托管人資格

  • C

    依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

  • D

    所托管基金出現(xiàn)違規(guī)情形

關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會，以下描述正確的是（  ）。

  • A

    中國基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是理事會

  • B

    中國基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

  • C

    中國基金業(yè)協(xié)會章程應(yīng)報經(jīng)國務(wù)院批準

  • D

    中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)負責(zé)辦理公開募集基金的注冊備案工作

制定有關(guān)證券投資基金活動的監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批權(quán)、核準或者注冊權(quán)，是（）應(yīng)履行的職責(zé)。

  • A

    中國保監(jiān)會

  • B

    中國基金業(yè)協(xié)會

  • C

    中國銀監(jiān)會

  • D

    中國證監(jiān)會

基金行業(yè)自律組織的法定監(jiān)管機構(gòu)為（ ）。

  • A

    社會力量

  • B

    基金機構(gòu)

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    以上都不是

非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（  ）。

  • A

    具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

  • B

    達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/span>

  • C

    具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

  • D

    投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

中國證監(jiān)會的限制令包括下列（ ）措施。Ⅰ.限制業(yè)務(wù)活動Ⅱ.限制分配紅利Ⅲ.限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)Ⅳ.責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(　　)，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。

  • A

    2000年 6月

  • B

    2000年 8月

  • C

    2001年 6月

  • D

    2001年 8月

基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會的，由(　　)召集。

  • A

    基金投資者

  • B

    日常機構(gòu)

  • C

    基金托管人

  • D

    代表基金份額5%以上的基金份額持有人

(　　)是日常監(jiān)管的重點。

  • A

    內(nèi)部控制監(jiān)管

  • B

    公司治理監(jiān)管

  • C

    基金準入

  • D

    經(jīng)營運作監(jiān)管

下列說法正確的是（ ）。Ⅰ.規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標Ⅱ.審慎監(jiān)管原則是金融業(yè)特有的一項監(jiān)管原則Ⅲ.公開原則要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開Ⅳ.公平原則要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ