考試類型:
凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( ),或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的( )時(shí),不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。
30%;30%
50%;50%
60%;50%
70%;30%
召開基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間等事項(xiàng)。
10
15
30
60
下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是( )。
取得基金從業(yè)資格
最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
通過中國證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立,原()的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
中國證監(jiān)會(huì)各地證監(jiān)局
中國證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部
“四位一體”的基金監(jiān)管格局包括以下( )內(nèi)容。Ⅰ.以行政監(jiān)管為核心Ⅱ.以行業(yè)自律為紐帶Ⅲ.以機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)Ⅳ.以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國以( )為基礎(chǔ)建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度。
合格投資者制度
市場準(zhǔn)入
凈資本監(jiān)管
以上都不是
非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
100
150
200
300
私募基金管理人不得向投資者承諾( )。Ⅰ.投資本金不受損失Ⅱ.最低收益Ⅲ.投資者人數(shù)不受限制Ⅳ.以上都是
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
狹義的基金監(jiān)管是指()依法對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
基金管理人員
政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
基金行業(yè)自律組織
基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門
在基金管理公司股東及股權(quán)比例方面,中國證監(jiān)會(huì)對基金管理公司的日常監(jiān)管表現(xiàn)在( )。
建立公司和股東之間的業(yè)務(wù)與信息隔離制度
基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益
公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人
董事應(yīng)具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時(shí)間