基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（ ）。

A

基金公司人員的聘任

B

對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理

C

對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D

對(duì)證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金的備案，表述正確的是（ ）。

A

不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

B

構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

C

屬于行政審批事項(xiàng)

D

構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可

擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。

A

設(shè)有專門的基金托管部門

B

注冊(cè)資本3億元

C

有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D

有完善的內(nèi)部稽查監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（ ）。

A

董事會(huì)

B

監(jiān)事會(huì)

C

理事會(huì)

D

會(huì)員大會(huì)

經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。

A

國務(wù)院

B

中國證監(jiān)會(huì)

C

基金業(yè)協(xié)會(huì)

D

中央銀行

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（ ）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A

5

B

10

C

15

D

20

公募基金定期披露的報(bào)告包括（ ）。

Ⅰ.月度報(bào)告

Ⅱ.季度報(bào)告

Ⅲ.半年度報(bào)告

Ⅳ.年度報(bào)告

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的事項(xiàng)不包括（ ）。

A

基金份額持有人名錄

B

召開時(shí)間

C

表決方式

D

審議事項(xiàng)

我國目前由（ ）擔(dān)任基金管理人。

A

基金發(fā)起人

B

基金管理公司

C

基金托管銀行

D

基金投資者

有關(guān)基金信息披露的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B

禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C

禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D

可以詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)