基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括（? ）。

A

保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

B

降低非系統(tǒng)風(fēng)險

C

規(guī)范證券投資基金活動

D

促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時，證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括（ ）。

A

電話提示

B

書面警告

C

公開譴責(zé)

D

行政處罰

基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（ ）。

A

制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章

B

辦理基金備案

C

依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

D

監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

基金投資人是指（ ）。

Ⅰ.基金份額持有人

Ⅱ.基金的出資人

Ⅲ.基金資產(chǎn)的實際所有人

Ⅳ.基金的運作人

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，禁止的行為不包括（ ）。

A

將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

B

公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

C

玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)

D

侵占、挪用基金財產(chǎn)

公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（ ）。

A

被依法取消基金管理資格

B

被基金投資委員會解任

C

被依法宣告破產(chǎn)

D

依法解散、被依法撤銷

下列關(guān)于非公開募集基金的備案的說法，正確的是（ ）。

A

非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

B

對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會報告

C

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

D

各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送基金份額上市交易公告書等基本信息

下列關(guān)于私募基金的說法中，不正確的是（ ）。

A

客戶人數(shù)較少

B

運作形式靈活

C

對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力要求不高

D

不面向公眾發(fā)行

基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人收取增值服務(wù)費時，應(yīng)符合的要求不包括（ ）。

A

遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

B

統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費標(biāo)準(zhǔn)

C

基金投資人有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利

D

增值服務(wù)費應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一繳納

基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（ ）日公布持有人大會時間等事項。

A

45

B

10

C

15

D

30