快速查題-基金從業(yè)資格證試題

客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指 （ ）。

“忠誠盡責(zé)”是調(diào)節(jié)基金從業(yè)人員與（ ）之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，說法正確的是（ ）。

關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)依法采取調(diào)查取證與限制交易措施，以下說法正確的是（ ）。

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查內(nèi)幕交易案件時(shí)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人買賣證券

Ⅱ.限制當(dāng)事人買賣證券的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查取證中，有權(quán)對(duì)可能被毀壞的文件封存

Ⅳ.限制被調(diào)查的當(dāng)事人買賣證券的，必要時(shí)可以無限期限制其交易

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額持有人大會(huì)權(quán)利的是（ ）。

Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

Ⅱ.決定更換基金管理人、基金托管人

Ⅲ.決定基金擴(kuò)募或延長基金合同期限

Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、托管人的薪酬標(biāo)準(zhǔn)

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有

（ ）。

Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

Ⅳ.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

基金份額持有人享有的權(quán)利有（ ）。

Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

Ⅲ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

Ⅳ.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（ ）。

Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化

Ⅱ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

Ⅲ.要求對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

Ⅳ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

不符合設(shè)立公開募集基金的基金管理公司條件的是（ ）。

下列關(guān)于證券交易所的說法中，正確的是（ ）。