基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

?某公司董事長(zhǎng)通過(guò)販賣(mài)“零風(fēng)險(xiǎn)、高收益”的私募概念，向社會(huì)不特定公眾720余人吸收資金1.8億元人民幣，被法院以集資詐騙罪和非法經(jīng)營(yíng)罪判處無(wú)期徒刑。根據(jù)本題案例描述，這家公司的（? ）做法違反了規(guī)定。

Ⅰ. 販賣(mài)“零風(fēng)險(xiǎn)、高收益”的私募概念

Ⅱ. 向社會(huì)不特定公眾募集

Ⅲ.募集人數(shù)720余人

Ⅳ.吸收資金1.8億

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于公開(kāi)募集基金投資與交易行為的說(shuō)法正確的是（ ）。

A

基金管理人采用資產(chǎn)組合投資方式是分散投資風(fēng)險(xiǎn)、保持基金財(cái)產(chǎn)較高流動(dòng)性和追求高收益的重要手段

B

為了避免委托代理問(wèn)題，基金財(cái)產(chǎn)可以向基金管理人、基金托管人出資

C

基金財(cái)產(chǎn)可用于投資上市交易的股票、債券或證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

D

運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金托管人承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，應(yīng)當(dāng)遵循低風(fēng)險(xiǎn)高收益的原則，并履行信息披露義務(wù)

2009年8月，深圳證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為中，進(jìn)行突擊檢查發(fā)現(xiàn)，A基金公司基金經(jīng)理甲、B基金公司基金經(jīng)理乙和丙涉嫌利用未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)證券。對(duì)于材料中甲乙丙三人的行為，證監(jiān)局經(jīng)立案稽查后，可以采取的處罰措施包括（ ）。

Ⅰ.沒(méi)收違法所得、市場(chǎng)禁入

Ⅱ.罰款，責(zé)令改正

Ⅲ.警告，限制人身自由

Ⅳ.暫?；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，責(zé)令停業(yè)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

某網(wǎng)絡(luò)第三方支付平臺(tái)，與某基金管理公司合作，推出一項(xiàng)新的理財(cái)業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售該基金公司的貨幣基金。該網(wǎng)絡(luò)第三方支付平臺(tái)獲得了基金支付業(yè)務(wù)許可，但沒(méi)有獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可，因此，其新業(yè)務(wù)引起各方質(zhì)疑。根據(jù)上述材料，從事基金銷(xiāo)售應(yīng)具備的條件不包括（ ）。

A

有健全的治理結(jié)構(gòu)，完善的控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

B

妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)

C

有安全、高效的辦理基金發(fā)售，申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

D

符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求

材料全屏

某公募基金公司在官網(wǎng)大力宣傳推介其操作管理的某基金產(chǎn)品。宣稱(chēng)該基金產(chǎn)品為“最具巴菲特潛力基金”、“預(yù)期年收益率80%—200%”，“未來(lái)2年預(yù)計(jì)凈值將再漲500%到1000%”。在對(duì)某從事具體投資業(yè)務(wù)的基金經(jīng)理的介紹中包含“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”、“其中操作最好的賬戶本金翻了近三倍”等片面宣傳投資經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的字樣。

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【單選】

上述機(jī)構(gòu)的行為違反了以下哪些規(guī)定（ ）。

Ⅰ. 預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

Ⅱ. 不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

Ⅲ. 夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的表述

Ⅳ. 不得通過(guò)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介渠道推介基金產(chǎn)品

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅳ

對(duì)基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人（ ）和（ ）檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。

A

?負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、督察長(zhǎng)

B

負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、董事會(huì)

C

監(jiān)事會(huì)、督察長(zhǎng)

D

監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)

依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（ ）。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶

B

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見(jiàn)

C

計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

D

及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

以下原則中，（ ）不是基金監(jiān)管的原則。

A

審慎監(jiān)管原則

B

高效監(jiān)管原則

C

保障投資人利益原則

D

合理原則

以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是（? ）。

A

申請(qǐng)報(bào)告

B

基金合同草案

C

上市公告書(shū)

D

招募說(shuō)明書(shū)草案

申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（? ）。

A

取得基金從業(yè)資格

B

通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

C

具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

D

最近2年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰