基金從業(yè)資格證
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商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A

從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員達(dá)到法定人數(shù)

B

取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

C

有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

D

設(shè)有專門的基金托管部門

我國基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊(cè)資本的比例最高,且不低于( )的股東。

A

0.1

B

0.2

C

0.25

D

0.5

基金監(jiān)管的基本原則不包括( )。

A

依法監(jiān)管原則

B

保護(hù)發(fā)行人原則

C

“三公”原則

D

審慎監(jiān)管原則

在我國,基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在(? )中會(huì)有詳細(xì)約定。

A

基金份額上市交易公告書

B

招募說明書

C

基金合同

D

基金成立公告

依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(? )。

A

中國證監(jiān)會(huì)

B

中國人民銀行

C

中國銀監(jiān)會(huì)

D

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

2007年,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了(? ),負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

A

基金公會(huì)

B

證券投資基金業(yè)委員會(huì)

C

基金公司會(huì)員部

D

基金業(yè)行會(huì)

擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人實(shí)行( )。

A

審批制

B

登記制

C

注冊(cè)制

D

核準(zhǔn)制

基金( ?)對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法行為進(jìn)行查處。

A

份額持有人

B

監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C

結(jié)算機(jī)構(gòu)

D

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為不具有的特點(diǎn)是( )。

A

智商高

B

電子化

C

手段多樣

D

涉案金額低

證券投資基金集中投資人的資金,由( )加以管理和運(yùn)用。

A

基金管理人

B

基金托管人

C

基金份額持有人

D

基金銷售機(jī)構(gòu)