基金從業(yè)資格證
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(　)是指基金管理公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。


  • A

    健全性原則

  • B

    有效性原則

  • C

    獨立性原則

  • D

    相互制約原則

根據公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以（?）。



  • A

    列席公司相關會議

  • B

    兼任公司理事

  • C

    任免公司總經理

  • D

    兼任其他基金公司董事會成員

下列不屬于內部控制原則的是（ ?）。


  • A

    客觀性

  • B

    獨立性

  • C

    健全性

  • D

    相互制約

基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作不包括（ ?）。


  • A

    建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

  • B

    明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄

  • C

    信息技術負責人和信息安全負責人可以由同一人兼任

  • D

    在內部建立完善的信息管理體系

(　)是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關投資知識，傳授有關投資經驗，培養(yǎng)有關投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質的一項系統(tǒng)的社會活動。



  • A

    投資者教育

  • B

    投資者服務

  • C

    基金公司宣傳

  • D

    基金公司風險提示

協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果屬于(　)。



  • A

    基金客戶售前服務

  • B

    基金客戶售中服務

  • C

    基金客戶售后服務

  • D

    基金客戶理財服務

(　)就是要在指導投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。



  • A

    資產配置教育

  • B

    投資決策教育

  • C

    權益保護教育

  • D

    投資風險教育

對于系統(tǒng)運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存(　)年。



  • A

    3

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    15

基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會向（? ）負責。



  • A

    董事會

  • B

    管理層

  • C

    董事長

  • D

    股東會

組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。上述職責應當由（ ?）負責履行。


?


  • A

    督察長

  • B

    管理層

  • C

    合規(guī)管理部門

  • D

    監(jiān)事會