考試類型：
快速查題-基金從業(yè)資格證試題
基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果
共找出205題
- 不限題型
- 單選題
基金銷售適用性要求基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)注重( )。
- A
審慎的對(duì)投資者進(jìn)行調(diào)查
- B
對(duì)投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)
- C
根據(jù)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品
- D
對(duì)投資者進(jìn)行投資知識(shí)教育
對(duì)于基金管理公司的重大事項(xiàng)的報(bào)備，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
- A
30
- B
40
- C
50
- D
60
基金監(jiān)管的基本原則有（? ）。
Ⅰ.保障投資人利益原則
Ⅱ.適度監(jiān)管原則
Ⅲ.高效監(jiān)管原則
Ⅳ.審慎監(jiān)管原則
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（? ）。
- A
制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
- B
對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
- C
對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
- D
制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
我國(guó)的基金自律組織——中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是于（）成立的。
- A
1991年8月28日
- B
2002年12月4日
- C
2012年6月7日
- D
2013年2月4日
對(duì)在( )內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
- A
10日
- B
30日
- C
3個(gè)月
- D
6個(gè)月
基金托管人根據(jù)( )的指令辦理資金劃撥。
- A
基金銷售機(jī)構(gòu)
- B
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
- C
基金管理人
- D
基金投資人
對(duì)公開(kāi)募集基金信息披露的禁止行為，不包括（ ）。
下列說(shuō)法符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的是（ ）。
對(duì)于公開(kāi)募集基金的基金管理人的一般違法違規(guī)行為，包括基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制管理不符合規(guī)定的情形，尚未造成重大影響的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要采取責(zé)令限期改正、（ ）、責(zé)令更換有關(guān)人員等強(qiáng)令整改的監(jiān)管措施?；鸸芾砣苏暮螅瑧?yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（ ）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。