基金從業(yè)資格證
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基金銷售業(yè)務信息管理平臺的前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能不包括（? ）。

A

提供投資資訊及收益預測功能

B

對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能

C

交易功能

D

為基金投資人提供服務的功能

以下不屬于基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定的是（ ?）。

A

宣傳基金公司品牌形象

B

承諾收益

C

預測基金的投資業(yè)績

D

承擔損失

在開發(fā)機構大客戶時，違反基金銷售機構人員行為規(guī)范的是（? ）。

A

承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系

B

承諾若認購規(guī)模超過5億元，免收認購費

C

承諾及時地將公開的信息與其溝通

D

承諾定期提供詳盡的投資策略報告

對基金管理公司使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政監(jiān)管處罰措施不包括（? ）。

A

罰款

B

提示改正

C

出具監(jiān)管警示函

D

暫停辦理相關業(yè)務

關于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（? ）。

A

根據(jù)投資者風險承受能力選擇性推薦基金

B

承諾基金投資收益

C

通過基金過往業(yè)績預測基金收益

D

對機構客戶提供優(yōu)先服務

下列關于基金宣傳推介材料的說法，錯誤的是（ ）。

A

基金宣傳材料是投資基金對外展示的平臺

B

基金公司的宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字

C

基金宣傳推介材料是書面、電子或者其他介質的信息

D

基金宣傳推介的宣傳材料不包括采用非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關的公告的形式

對基金投資人進行風險承受能力調查，應當從調查結果中至少了解到基金投資人的（? ）。

Ⅰ.投資目的

Ⅱ.投資期限

Ⅲ.投資經(jīng)驗

Ⅳ.短期風險承受水平

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關于基金銷售費用的說法中，錯誤的是（ ?）。

A

銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機構應與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

B

未經(jīng)招募說明書載明并公告，不可以對不同的投資人適用不同費率

C

基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

D

基金管理人可以向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費

根據(jù)基金銷售適用性要求，開展審慎調查應當優(yōu)先根據(jù)（? ）。

A

被調查方公開披露的信息

B

被調查方的內(nèi)部調研報告

C

專業(yè)機構的研究推薦

D

被調查方的市場影響力

基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應遵循的原則不包括（? ）原則。

A

及時性

B

全面性

C

安全性

D

客觀性