基金從業(yè)資格證
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下列基金銷售機構(gòu)的基金銷售行為的說法中，錯誤的是（ ?）。


  • A

    不能以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

  • B

    不得在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂



  • C

    可以通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)

  • D

    不能采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

下列關(guān)于基金銷售費用的說法中，錯誤的是（?）。



  • A

    銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

  • B

    按照基金合同和招募說明書的約定，可以對不同的投資人適用不同費率

  • C

    基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

  • D

    基金管理人可以向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費

下列關(guān)于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)的敘述中，錯誤的是（? ）。



  • A

    應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費用

  • B

    不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費用

  • C

    不得對投資者做出盈虧承諾

  • D

    對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用

注冊基金從業(yè)資格及基金銷售業(yè)務(wù)資格后，每年度應(yīng)參加不少于（ ?）學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。

A

15

B

20

C

25

D

30

對通過中國基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，基金銷售機構(gòu)不需要為其統(tǒng)一辦理（ ?）。

A

后續(xù)培訓(xùn)

B

執(zhí)業(yè)注冊

C

從業(yè)證書

D

執(zhí)業(yè)年檢 ?

基金銷售適用性的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括（ ?。?。

Ⅰ.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等內(nèi)容進行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評估的方式和方法

Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評估的方式和方法

Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列關(guān)于宣傳推介材料報送內(nèi)容的說法錯誤的是（ 　）。

A

報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料

B

基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

C

基金管理人銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件

D

基金管理公司或基金代銷機構(gòu)負責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員也應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復(fù)核并出具復(fù)核意見

材料全屏

A公司發(fā)布公告，因控股子公司B基金銷售有限公司（簡稱B公司）銷售基金時，違反銷售規(guī)定，收到浙江證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。經(jīng)調(diào)查，B公司主要依托互聯(lián)網(wǎng)進行基金銷售，該基金網(wǎng)于2013年12月9日推出了一項名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動。活動期間，凡是在B基金網(wǎng)參加“勝百八”活動并將活動信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動的投資收益率最高檔可達到8.8%。

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【單選】

浙江證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施不包括（ ）。

A

提示B基金銷售公司進行改正

B

對B基金銷售公司出具監(jiān)管警示函

C

責(zé)令B基金銷售公司進行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

D

對B基金銷售公司進行罰款

根據(jù)上述材料描述，B公司在銷售基金產(chǎn)品時，違反了基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定中的哪項規(guī)定（ ）。

A

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B

詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

C

登載單位或者個人的推薦性文字

D

夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用宣傳用語

甲原本是B公司的一名普通投資者，如果現(xiàn)在甲想轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，應(yīng)具備的條件包括（ ）。

Ⅰ. 最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元，最近 1 年末金融資產(chǎn)不低于 500 萬元

Ⅱ. 金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 30 萬元

Ⅲ. 且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

Ⅳ. 具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ