基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出136題

基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（? ）。

A

登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

B

使用“凈值歸一”等表述

C

使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述

D

預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

基金公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)進(jìn)行策劃時(shí)，符合基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范策劃內(nèi)容的是（ ? ）。

A

采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物等方式推銷(xiāo)基金

B

以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金

C

承諾募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折

D

未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率

私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（? ）。

Ⅰ.特定對(duì)象確定

Ⅱ.投資者適當(dāng)性匹配

Ⅲ.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

Ⅳ.合格投資者確認(rèn)

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容不包括（? ）。

A

細(xì)化分類(lèi)和管理義務(wù)

B

公平對(duì)待義務(wù)

C

特別告知義務(wù)

D

舉證責(zé)任倒置原則

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)有效的投資者問(wèn)卷調(diào)查評(píng)估方法，問(wèn)卷調(diào)查的主要內(nèi)容包括（? ）。

Ⅰ.投資者基本信息

Ⅱ.財(cái)務(wù)狀況

Ⅲ.過(guò)往投資產(chǎn)品盈虧

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效6個(gè)月以上但不滿一年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（? ）的業(yè)績(jī)。

A

自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

B

最近三個(gè)月的業(yè)績(jī)

C

最近六個(gè)月的業(yè)績(jī)

D

最近一個(gè)月的業(yè)績(jī)

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管客戶交易終端信息和開(kāi)戶資料電子化信息，保存期限不少于（? ）年。

A

1

B

5

C

10

D

20

對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取（ ?）的贖回費(fèi)。

A

不低于贖回金額1.5%

B

不高于贖回金額1.5%

C

不低于贖回金額3%

D

不高于贖回金額3%

基金銷(xiāo)售適用性管理，不包括（ ?）。

A

對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

B

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C

投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

D

對(duì)基金投資人承諾最低收益

下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的資格的說(shuō)法不正確的是（ ?）。

A

負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

B

證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

C

取得基金從業(yè)資格后就可以從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)

D

基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度