快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

基金的歷史規(guī)模和持倉比例

基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

基金成立以來有無虧損情況

基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者

基金銷售人員可以根據(jù)過往業(yè)績預測所推介基金的未來業(yè)績

基金銷售人員應當自覺避免個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突

基金銷售人員應根據(jù)投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風險收益特征

代銷機構可以向投資人收取基金合同未約定的手續(xù)費用

基金的申購費必須在申購時收取

應在招募說明書中載明費率標準

贖回費在扣除手續(xù)費后，余額可歸入風險準備金

基金銷售機構應當制定基金管理人和基金投資人偏好匹配的辦法

當基金產(chǎn)品風險超過投資人風險能力的時候，銷售人員應當提醒投資人重新進行測評

在基金銷售過程中，銷售人員應當人工完成基金產(chǎn)品風險和投資人風險能力的配測

匹配方法至少應當在基金產(chǎn)品的風險等級和基金投資人的風險承受能力類型之間建立合理的對應關系

基金宣傳推介材料，應事先經(jīng)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書

基金宣傳推介材料，應自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)向主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案

A基金公司刊登的業(yè)績引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處

A基金公司刊登的業(yè)績引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料只要真實，無需注明出處

基金宣傳材料中推介避險策略基金的，應說明避險策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險

宣傳推介材料提及基金評價機構評價結果的，應當符合該基金評價機構關于基金評價結果引用的相關規(guī)范

電影、公共網(wǎng)站鏈接等形式的宣傳推介材料應當包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字

信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統(tǒng)化的原則

后臺管理系統(tǒng)直接面對基金投資人

自助式前臺系統(tǒng)應當對基金投資人自助服務的操作具有核實身份的功能

后臺管理系統(tǒng)功能應當限制在基金銷售機構內(nèi)部使用

投資于所管理私募基金的私募基金管理人可以視為合格投資者

單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過200人

以合伙企業(yè)形式通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于私募基金的，應穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但無需合并計算投資者人數(shù)

養(yǎng)老基金不需穿透核查最終投資者是否為合格投資者

宣傳推介材料違規(guī)時，應提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正

宣傳推介材料違規(guī)時，應對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函

6個月內(nèi)連續(xù)2次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會

宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報送的，自報送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用

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