基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出136題

以下不符合基金銷售適用性與投資者適當性要求的行為是（ ）。

Ⅰ. 專業(yè)投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護

Ⅱ.基金募集機構在銷售高風險的產(chǎn)品時，不得市場預判的角度向投資者提供確定性的判斷

Ⅲ.風險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風險等級的產(chǎn)品

Ⅳ. 基金銷售機構應當對專業(yè)投資者和普通投資者在信息告知、風險警示等方面相同對待

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列說法符合私募投資基金銷售行為規(guī)范的是（ ）。

A

銷售機構應當妥善保存與私募基金募集業(yè)務相關的資料，保存期限不少于 20 年，且自基金清算終止之日起不得少于 10 年

B

基金合同應當約定給投資者設置不少于 24 小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內(nèi)可以主動聯(lián)系投資者

C

私募基金可通過海報、戶外廣告等媒介渠道推介基金

D

募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪

基金宣傳推薦材料登記過往業(yè)績的，應當符合以下要求（ ）。

Ⅰ. 宣傳推介材料公布日在下半年的，不需要登載當年上半年度的業(yè)績

Ⅱ. 基金合同生效 6 個月以上但不滿 1 年的，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績

Ⅲ. 基金合同生效 1 年以上但不滿 10 年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績

Ⅳ. 基金合同生效 10 年以上的，應當?shù)禽d最近 10 個完整會計年度的業(yè)績

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

關于私募基金的合格投資者，下列說法中不符合私募合格投資者條件的是（ ）。

A

具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元

B

凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位

C

金融資產(chǎn)不低于 200 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人

D

金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

下列關于非法銷售基金的說法，錯誤的是（ ?）。

A

非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息拉攏客戶進行委托理財

B

非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息進行股票咨詢的業(yè)務員

C

冒用國內(nèi)基金公司進行的非法證券活動多以高額回報為誘餌

D

冒用國內(nèi)基金公司進行的非法證券活動多以境內(nèi)基金為幌子

基金的銷售機構人員在銷售基金時，不正確的行為是（ ?）。

A

進行基金投資人風險承受能力調(diào)査

B

根據(jù)投資者的風險偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品

C

向投資人承諾收益

D

介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

基金宣傳推介材料是指（ ?）。

A

推介基金向特定客戶分發(fā)或者頒布，使特定客戶可以獲得的書面、電子或其他介質的信息

B

推介基金向特定客戶分發(fā)或者頒布，使特定客戶可以獲得的基金公司與代銷機構簽訂的代理銷售協(xié)議信息

C

推介基金向公眾分發(fā)或者頒布，使公眾可以普遍獲得的基金公司與代銷機構簽訂的代理銷售協(xié)議的信息

D

推介基金向公眾分發(fā)或者頒布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或其他介質信息

基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績，下列說法錯誤的是（ ?）。

A

以基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績保證基金未來的業(yè)績表現(xiàn)

B

使用境外成熟證券市場代表性指數(shù)模擬歷史業(yè)績

C

聲明基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)

D

基金合同生效十年以上，使用最近十年完整會計年度的業(yè)績表現(xiàn)

下列各項中，（? ）不屬于基金宣傳推介材料在語言表述方面應當特別注意的問題。

A

在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”、“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強”、“唯一”等表述

B

不得使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述

C

不得使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述

D

注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳

下列各項中，（? ）不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

A

在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

B

向投資者提供投資咨詢服務

C

同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

D

違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔