基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于UCITS一號(hào)指令說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

1985年12月，歐盟的前身歐共體發(fā)布UCITS一號(hào)指令

B

UCITS一號(hào)指令全文共有11章，59個(gè)條文

C

指令要求，UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)

D

封閉式基金屬于UCITS基金的范圍

投資政策是指令的重點(diǎn)內(nèi)容，不包括（ ?）。

A

投資回報(bào)

B

可投資的品種

C

投資比例限制

D

投資禁止

當(dāng)前三大國際投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的相似之處不包括（ ）。

A

都對(duì)基金的定價(jià)、估值、分散投資、信息披露等有明確的規(guī)定

B

都要求基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)要有充分的監(jiān)管權(quán)力和監(jiān)管手段

C

制定和公布了大量準(zhǔn)則和報(bào)告，為各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織提供了科學(xué)、全面的監(jiān)管范本

D

都要求基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立的托管人保管

UCITS三號(hào)指令中管理指令和產(chǎn)品指令的具體內(nèi)容不包括（ ?）。

A

管理公司的護(hù)照

B

更復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)分散規(guī)則

C

更廣泛的投資品種

D

更豐厚的投資回報(bào)

經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（ ），提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

A

《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》

B

《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》

C

《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

D

《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

下列不屬于另類基金的是（ ）。

A

證券投資基金

B

對(duì)沖基金

C

不動(dòng)產(chǎn)基金

D

私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

歐盟《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（ ?）。

A

私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定

B

資金分配

C

初始資本金要求

D

基金杠桿水平和流動(dòng)性要求

下列選項(xiàng)中，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查的模式不包括（ ）。

A

母國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

B

雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式

C

東道國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

D

他方主管機(jī)構(gòu)協(xié)助檢查模式

QDII基金因應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。

A

10%

B

12%

C

15%

D

16%

2006年11月2日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金（ ）發(fā)行。

A

工銀瑞信全球

B

上投摩根亞太優(yōu)勢

C

華安國際配置基金

D

廣發(fā)亞太精選