基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2300題

在場內(nèi)證券交易市場中，需注意（ ）。

A

根據(jù)法人結(jié)算原則，結(jié)算參與機構(gòu)應(yīng)以法人名義直接在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立結(jié)算賬戶

B

在全額結(jié)算方式下，證券登記結(jié)算機構(gòu)不作為雙方的共同對手方，但可提供交收擔(dān)保

C

場內(nèi)證券交易的資金結(jié)算通過清算，確認(rèn)交收日各參與方的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，并完成資金的實際收付

D

證券公司提供客戶資金存取服務(wù)，因此沒有必要通過銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行資金結(jié)算

對于證券交收，下列選項錯誤的是（ ?）。

A

對于應(yīng)付證券的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司滬、深分公司會將相應(yīng)證券從其證券交收賬戶劃付到中國結(jié)算公司滬、深分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)自身設(shè)立的“集中證券交收賬戶”

B

對于應(yīng)收證券的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司滬、深分公司會將相應(yīng)證券從“集中證券交收賬戶”劃付到其證券交收賬戶

C

對于結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，結(jié)算參與人需委托中國結(jié)算公司滬、深分公司辦理相應(yīng)的證券劃付

D

實踐中，ETF、權(quán)證、現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收過程均采用上述流程

銀行間債券市場的中介服務(wù)機構(gòu)一般不包括（ ）。

A

全國銀行間同業(yè)拆借中心

B

上海清算所

C

深圳清算所

D

中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

以下條件不屬于托管人委托境外資產(chǎn)托管人資格的是（ ?）。

A

最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

B

托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C

最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣

D

境外托管機構(gòu)的高級管理人員有5年以上從業(yè)經(jīng)驗

銀行間債券市場的交易制度不包括（ ）。

A

公開市場一級交易商制度

B

公開市場二級交易商制度

C

做市商制度

D

結(jié)算代理制度

為保證業(yè)務(wù)的正常運行，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取的措施的說法，不正確的是（ ?）。

A

制定完善的風(fēng)險防范機制和內(nèi)部控制制度

B

建立完善的操作系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的操作標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

C

建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系

D

對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

目前，銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（ ）。

A

財政部

B

中央銀行

C

政策性銀行

D

所有的金融類公司

傭金費用的組成不包括（ ?）。

A

證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

B

證券交易所手續(xù)費

C

證券登記結(jié)算公司變更股權(quán)登記費

D

證券交易所交易監(jiān)管費

（ ）不采用托管人結(jié)算模式。

A

證券投資基金

B

保險資產(chǎn)

C

證券公司單一信托計劃

D

企業(yè)年金基金

證券的開盤價格通過（ ）方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以（ ）方式產(chǎn)生。

A

集合競價，自由競價

B

連續(xù)競價，集合競價

C

集合競價，連續(xù)競價

D

連續(xù)競價，自由競價