基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出119題

下列關于我國基金管理公司境外分支機構設立的基本條件，說法錯誤的是（）。

  • A

    公司最近半年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

  • B

    公司因沒有違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間

  • C

    擬設立的子公司、分之機構有明確的職責和完善的管理制度

  • D

    公司治理健全，內部監(jiān)控完善，經營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經營能力

目前，（?）以發(fā)展成為歐洲最大的資產管理中心。



  • A

    英國



  • B

    盧森堡



  • C

    法國


  • D

    愛爾蘭

從投資角度看，投資基金國際化的意義不包括（）。

  • A

    自由地選擇投資地域和投資標的

  • B

    較大幅度地減少非系統(tǒng)性風險

  • C

    資產規(guī)模的擴大，能使基金管理公司以較少的單位成本獲取較大的規(guī)模效益

  • D

    把握不同區(qū)域的投資機會，最大化基金投資者利益

（）是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

  • A

    瑞士

  • B

    愛爾蘭

  • C

    英國

  • D

    盧森堡

在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金是（）。

  • A

    QFII

  • B

    QFII

  • C

    滬港通

  • D

    基金互認

下列關于UCITS指令，說法錯誤的是（?）。



  • A

    為歐盟各成員國的開放式基金建立了一套跨境監(jiān)管標準

  • B

    結束了成員國對另類投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)

  • C

    歐盟成員國各自以立法形式認可該指令后，本國符合要求的基金即可在其它成員國面向個人投資者發(fā)售，無需再申請認可

  • D

    符合要求的基金管理公司可以管理在其它成員國發(fā)行的基金

目前，（）以發(fā)展成為歐洲最大的資產管理中心。

  • A

    英國

  • B

    盧森堡

  • C

    法國

  • D

    愛爾蘭

境內一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產比例為65%，經營集合資產管理計劃業(yè)務已2年，在最近一個季度末資產管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產。A公司申請QDII業(yè)務還需要滿足哪些條件 （ ）。


  • A

    要等到3個月以后才能申請

  • B

    應將凈資本與凈資產比例提高到70%

  • C

    經營集合資產管理計劃業(yè)務應滿3年

  • D

    在最近一個季度末資產管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產

監(jiān)管機構可以采取下列監(jiān)管措施中的（），確保投資者的合法權益。

  • A

    保護客戶資產

  • B

    提供自發(fā)性協(xié)助

  • C

    對證券投資基金管理人進行實地檢查

  • D

    以上都正確

QFII主體資格的認定，應當具備的條件有(　)。

Ⅰ.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產規(guī)模等條件

Ⅱ、申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求

Ⅲ、實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

Ⅳ、申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構的重大處罰

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ