快速查題-基金從業(yè)資格證試題

對于資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億元

申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務達2年以上

在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于300億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

允許合格境外機構(gòu)投資者用人民幣進行境內(nèi)證券投資

有利于人民幣離岸市場的發(fā)展

有利于境外人民幣回流機制的完善

鼓勵各種資本流入

《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的正式實施，標志著QFII制度在我國正式進入操作階段

2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則》

2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會社成為我國第一批獲準入境的境外機構(gòu)投資者

2003年7月9日，瑞士銀行通過電話下達了第一單交易指令，意味著QFII正式在我國證券市場上實際參與投資

基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)的5%

對于成員國，基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)的10%

基金投資于一個成員國政府或其地方政府、非成員國政府、成員國參加的國際組織發(fā)行或擔保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到45%

基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)的40%

公司最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力

擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施

擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有明確的職責和完善的管理制度

2006年9月6日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元

2007年9—10月，首批股票型QDII基金發(fā)行

2007年6月18日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

2006年9月6日，國家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》

為UCITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并購的程序，加快現(xiàn)有的小型基金并購大型基金的趨勢

以最新標準化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡化募股書

跨境分銷程序?qū)崿F(xiàn)簡化，注冊流程更簡便，并支持UCITS部門更快速地啟動跨境營銷

引進基金管理公司通行證

2002年6月，中國證監(jiān)會頒布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司

2002年12月26日，首家合資基金公司——華夏基金管理公司成立

合資基金公司的外資股東帶來了先進的投資、風控和人才培養(yǎng)理念

合資基金公司的發(fā)展是中國基金行業(yè)國際化進程的重要組成部分