下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說法,錯(cuò)誤的是( )。
經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上
凈資產(chǎn)不少于5億美元
最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元
最近三年平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率不低于6%
QFII主體資格認(rèn)定中,對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言,其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在年以上,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于億美元。()
1;5
5;10
2;5
5;50
合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具(??)。
股指期貨
在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證
可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行
以上都正確
下列監(jiān)管措施中,不能確保投資者的合法權(quán)益的是( )。
向投資者充分披露有關(guān)信息
提供自發(fā)性協(xié)助
保護(hù)客戶資產(chǎn)
證券投資基金的份額贖回
關(guān)于滬港通,以下表述錯(cuò)誤的是(?。?/span>
滬港通分為滬股通和港股通兩部分
滬股通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票
滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位
滬港通試點(diǎn)2014年4月10日開始實(shí)施
()機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來中國(guó)資本市場(chǎng)投資。
QFII
QDII
基金互認(rèn)
以上都正確
(?)是指,一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求,將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息,主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。
自發(fā)性協(xié)助
相互提供信息
自發(fā)性監(jiān)管
自律監(jiān)管
基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的(?);成員國(guó)可將此比例提高到(?)。
5%;10%
5%;20%
10%;20%
10%;30%
1985年12月20日,歐盟委員會(huì)通過了(? ),標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。
UCITS指令
AIFMD指令
《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》
《集合投資計(jì)劃治理白皮書》
國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織、歐盟和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織制定的投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的相同點(diǎn)不包括()。
要求基金管理人為投資人的利益服務(wù)
基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立的托管人保管
要求基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)要有充分的監(jiān)管權(quán)力和監(jiān)管手段
組織制定和公布大量準(zhǔn)則和報(bào)告,涉及基金監(jiān)管的各個(gè)領(lǐng)域