基金從業(yè)資格證
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QFII機(jī)制的意義不包括（ ?）。

A

促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變

B

QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化

C

QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化

D

QFII降低了證券市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資的下列金融產(chǎn)品或者工具不包括（ ?）。

A

銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單

B

政府債券、公司債券

C

全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證

D

購買不動(dòng)產(chǎn)

（ ?）是全球第一的基金分銷中心。

A

美國

B

盧森堡

C

英國

D

法國

下列關(guān)于投資基金國際化的產(chǎn)生與發(fā)展，說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

投資基金的國際化是伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化、證券市場國際化的發(fā)展趨勢(shì)而出現(xiàn)的

B

投資基金進(jìn)行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國際化

C

從20世紀(jì)90年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢(shì)

D

從20世紀(jì)80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢(shì)

下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類，一類是證券投資基金，一類是另類投資基金

B

證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金

C

另類投資基金指的是活躍在歐盟市場上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱

D

證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管

下列關(guān)于UCITS系列指令的發(fā)展歷程，說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

UCITS 一號(hào)指令規(guī)范了UCITS的批準(zhǔn)、投資政策、信息披露和跨市場銷售，以及單位信托、投資公司、托管機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)等內(nèi)容

B

2005年，UCITS三號(hào)指令又加入一個(gè)重要的新指令，允許基金組合在滿足特定的披露要求后投資股權(quán)掛鉤的掉期協(xié)議等衍生金融工具

C

歐盟在2001年年底通過了修訂版的UCITS指令，也就是后來常被提到的UCITS三號(hào)指令

D

2009年1月，UCITS四號(hào)指令在歐洲議會(huì)獲得通過

以下關(guān)于《集合投資計(jì)劃治理白皮書》的說法，不正確的是（ ）。

A

基金運(yùn)作的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)可以與國際公認(rèn)的準(zhǔn)則不一致

B

投資者享有受到法律保護(hù)免受因基金經(jīng)營者欺詐、疏忽或利益沖突而導(dǎo)致的損失的權(quán)利

C

基金銷售者或理財(cái)顧問向投資者推銷投資產(chǎn)品時(shí)負(fù)有推薦合適產(chǎn)品及提供正確銷售信息的責(zé)任

D

投資基金有義務(wù)通過招募說明書及定期報(bào)告向投資者提供有助其做出明智決策的足夠信息

下列關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充

B

自律組織對(duì)市場運(yùn)作和行為的了解深入，專業(yè)水平高

C

對(duì)市場變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)慢且不夠靈活

D

自律組織可以要求其管理對(duì)象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范

下列關(guān)于QDII機(jī)制的意義錯(cuò)誤的是（ ）。

A

可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

B

有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

C

促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變

D

有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

下列關(guān)于UCITS指令中投資品種的規(guī)定說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

基金可投資于成員國或非成員國證券交易所正式上市的可轉(zhuǎn)讓證券

B

基金還可投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場上市的可轉(zhuǎn)讓證券

C

成員國可以批準(zhǔn)基金在規(guī)定的條件與范圍內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)有效的投資組合及規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)為目的，運(yùn)用與可轉(zhuǎn)讓證券有關(guān)的技術(shù)與工具

D

基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于15%