基金從業(yè)資格證
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根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，QDII基金可以投資的主要市場須是（ ?）。

A

與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場

B

與中國證券交易所簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場

C

與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場

D

與中國政府簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場

《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的（ ?），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外投資。

A

基金管理公司和證券公司

B

保險公司和證券公司

C

商業(yè)銀行和保險公司

D

商業(yè)銀行和證券公司

國際證監(jiān)會組織關(guān)于投資基金監(jiān)管的基本制度不包括（ ?）。

A

關(guān)于證券投資基金的監(jiān)管原則

B

關(guān)于保護投資者權(quán)益的制度

C

關(guān)于基金托管人的監(jiān)管制度

D

關(guān)于證券投資基金監(jiān)管機構(gòu)職能的制度

國際證監(jiān)會組織認為，對證券投資基金的適當監(jiān)管對于實現(xiàn)保護投資者的目標至關(guān)重要，監(jiān)管機構(gòu)應采取監(jiān)管措施確保投資者的合法權(quán)益，其中不包括（ ）。

A

向投資者充分披露有關(guān)信息

B

證券投資基金的金額贖回

C

保護客戶資產(chǎn)

D

公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價

基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容不包括（ ?）。

A

保護客戶資產(chǎn)

B

提供自發(fā)性協(xié)助

C

對證券投資基金管理人進行實地檢查

D

相互提供信息

下列關(guān)于UCITS一號指令說法錯誤的是（ ）。

A

1985年12月，歐盟的前身歐共體發(fā)布UCITS一號指令

B

UCITS一號指令全文共有11章，59個條文

C

指令要求，UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關(guān)的核準方可開展業(yè)務

D

封閉式基金屬于UCITS基金的范圍

投資政策是指令的重點內(nèi)容，不包括（ ?）。

A

投資回報

B

可投資的品種

C

投資比例限制

D

投資禁止

當前三大國際投資基金監(jiān)管標準的相似之處不包括（ ）。

A

都對基金的定價、估值、分散投資、信息披露等有明確的規(guī)定

B

都要求基金的監(jiān)管機構(gòu)要有充分的監(jiān)管權(quán)力和監(jiān)管手段

C

制定和公布了大量準則和報告，為各國監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織提供了科學、全面的監(jiān)管范本

D

都要求基金資產(chǎn)必須由獨立的托管人保管

UCITS三號指令中管理指令和產(chǎn)品指令的具體內(nèi)容不包括（ ?）。

A

管理公司的護照

B

更復雜的風險分散規(guī)則

C

更廣泛的投資品種

D

更豐厚的投資回報

經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（ ），提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

A

《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》

B

《證券集合投資機構(gòu)經(jīng)營標準規(guī)則》

C

《集合投資計劃治理白皮書》

D

《證券監(jiān)管目標和原則》