基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出119題

中外合資基金管理公司境外股東應當具備的條件，說法錯誤的是（ ）。

A

依其所在國家或者地區(qū)法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經(jīng)驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰

B

所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系

C

實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D

經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

下列關于投資基金國際化的意義說法錯誤的是（ ?）。

A

本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標的

B

資產規(guī)模的擴大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益

C

國際化基金在全球不同的證券市場上進行資產配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風險

D

把握不同區(qū)域的投資機會，最大化基金投資者利益

盧森堡之所以能夠率先成為基金管理中心，一方面是因為它獨特的基金稅收環(huán)境，另一方面則是因為它能為投資者提供有利于投資的基礎條件。這些有利條件不包括（ ?）。

A

保護投資者的優(yōu)良傳統(tǒng)

B

綜合素質很高

C

專業(yè)水平高且反應快速的監(jiān)管機構

D

涵蓋幾乎所有相關專業(yè)領域的金融機構

下列關于UCITS基金的核準要求，說法正確的是（ ）。

A

對于公司型基金，要求核準基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則

B

對于單位信托，要求核準基金章程和基金托管人

C

監(jiān)管機關在基金管理人及基金托管人的董事有良好的聲譽和足夠履行職務的經(jīng)驗時，方可給予核準

D

基金管理人的改變不需要獲得監(jiān)管機關的批準

境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡稱托管人）負責資產托管業(yè)務。而托管人可以委托符合條件的境外資產托管人負責境外資產托管業(yè)務，下列關于符合條件說法錯誤的是（ ?）。

A

在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構的監(jiān)管

B

最近一個會計年度實收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C

有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員

D

具備安全保管資產的條件

下列關于QFII投資A股市場的形式及投資風格的相關知識，說法錯誤的是（ ?）。

A

目前QFII在A股市場主要采取三種形式：自營模式、基金模式和客戶資金管理模式

B

自營模式指采用自營資金進行投資，這種投資形式滿足很多境外養(yǎng)老金、捐贈基金等機構自主投資的需求，成為其全球投資組合的一部分

C

基金模式是指機構投資者在境外直接面向海外投資者發(fā)行單純A股基金

D

從效果來看，自營模式的QFII主要滿足多元海外機構投資者對國內金融市場的需求，市場影響力相對有限

下列關于RQFII投資情況的相關內容說法錯誤的是（ ?）。

A

在各類RQFII機構中，基金系RQFII機構成為主力

B

截止2016年底，中國證監(jiān)會共批準217家RQFII機構

C

“嘉實滬深300中國A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國上市的直接投資于中國A股的實物ETF

D

2014年11月，嘉實國際聯(lián)合德意志資產及財富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產品

關于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關內容說法錯誤的是（ ?）。

A

經(jīng)濟合作與發(fā)展組織簡稱經(jīng)合組織，是由30多個市場經(jīng)濟國家組成的政府間國際經(jīng)濟組織

B

經(jīng)合組織國家內部，投資基金又被稱作“集合投資計劃”，該組織于20世紀七八十年代率先在國際范圍內進行投資基金監(jiān)管標準的研究和制定

C

經(jīng)合組織的作用之一是聘請知名的專家學者探討制定社會經(jīng)濟政策，為各國政府提供建議

D

經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計劃治理白皮書》

中國證監(jiān)會在2013年3月向社會發(fā)布的《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》的修訂版征求意見稿中，涉及到的修改事項包括（ ）。

Ⅰ.取消對于基金管理公司凈資產要求2億元的門檻

Ⅱ.取消對于證券公司凈資本不低于8億元人民幣的門檻

Ⅲ.加強了對人員配備的要求

Ⅳ.適當降低了QDII業(yè)務資格中的財務指標門檻

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

關于中國基金國際化進展情況，以下說法中正確的是（ ）。

A

基金互認要求基金需在銷售的國家都進行注冊

B

滬港通在深港通實行的2年后被批復，因此滬港通參照深港通的制度安排

C

滬港通和深港通在一定程度上促進了人民幣的交投量和流轉量的增加

D

債券通遵循“先南后北”的逐步開放格局，滬港通和深港通是南北同時開放